A.首发后总股本4亿股以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
B.首发价格可以通过向网下投资者询价的方式确定，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价
C.发行人、承销商可以与询价对象自主约定网下配售股票的持有期限为3个月
D.发行人和主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查
A.在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内做市商
B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
C.在委托未成交前，客户有权撤销委托
D.在采用客户直接申报的情况下，客户可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统
A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.批准制
A.证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者
B.根据美国法律，是否约定收取投资顾问服务报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一
C.证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础
D.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
A.金融市场运行受到经济所处不同周期的影响
B.市场预期是影响金融市场运行的重要因素
C.全球化及科技发展对金融市场运行有重大意义
D.金融监管机构的独立性对金融市场的运行影响较弱
A.对证券经纪业务实施集中统一管理
B.防范公司与客户之间的信息不对称
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
A.公司向发行人发行的股票，既可以记载该法人的名称，也可以记载法定代表人的姓名
B.公司向法人发表的股票，应当为记名股票
C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票
D.发起人的股票，应当标明发起人股票字样
A.基金品种符合中国证监会的相关规定
B.有明确、合法的投资方向
C.对基金名称是否表明基金的类别和投资特征不作要求
D.运作方式明确
A.美式期权
B.修正的美式期权
C.欧式期权
D.大西洋期权
A.如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回垫付的资金
B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
C.证券交收违约时，中国结算公司暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，并按规则计收违约金
D.资金交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金
A.财务管理者可以获得公司的资产负债率是否合理的信息
B.经营者可以获得公司再次借贷难易程度的信息
C.投资者可以获得上市公司股价未来确定走势的信息
D.债权人可以获得其贷给公司的款项是否安全的信息
A.夏普比率数值越大，表示单位总风险下超额收益率越高
B.在风险偏好一定的情况下，较大的特雷诺比率值对应的投资组合对投资者的吸引力更大
C.当詹森α＞0，说明基金表现要弱于市场指数表现
D.信息比率越大，说明该基金在同样的跟踪误差水平上能获得更大的超额收益，或者在同样的超额收益水平下跟踪误差更小
A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动
B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续
A.套利只存在于单一资产上
B.套利是“免费的午餐”，投资者不需要任何实质性投资就可以获得无风险收益或者不需要任何实质性投资就可以在不增加风险的前提下增加收益
C.套利机会的存在意味着市场处于不均衡状态
D.套利机会可以长久的存在下去
A.披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者做出正确的投资决策
B.登载其他组织的推荐性文字
C.使投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述
D.将不存在的事实在基金信息披露文件予以记载的行为