A.普通投资者申请转为专业投资者
B.普通投资者通过互联网购买高风险产品
C.根据产品的信息变化情况，主动调整产品分级，并在营业网点主动告知投资者
D.在营业网点向普通投资者告知适当性匹配意见
A.有利于证券市场的稳定和健康发展
B.为中小投资者拓宽了渠道
C.完善金融体系和社会保障体系
D.优化金融结构，促进经济增长
A.在经纪业务中接受客户的全权委托
B.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
C.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
D.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
B.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
C.犯罪主体是金融机构
D.主观方面表现为无意，一般为了获取合法利润
A.为保证税率，现行的做法是由税务机关直接在投资者办理交收过程中征收
B.按照国家税法规定，印花税是在股票交易申报时征收的税金
C.印花税率为成交金额的1‰
D.印花税对交易双方同时征收
A.近三年没有违法和重大违规行为
B.债权债务关系确立并登记完毕
C.实际发行额不少于人民币5亿元
D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%
A.挂牌不受股东所有制性质的限制
B.实行主办券商制度
C.实行投资者适当性管理制度
D.挂牌公司应依法设立且存续满一年
A.公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
B.风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
C.主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
D.基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令
A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券
B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券
C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券
D.我国发行国际债券始于20世纪80年代
A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
B.证券公司
C.投资人
D.中国证券业协会
A.确定目标客户
B.选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合
C.考虑相关法律
D.基金产品线控制
A.股票交易必须在证券交易所进行
B.股票在上市交易后，可以暂停上市交易
C.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
D.股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行
A.上升浪和下跌浪永远交替运行
B.基本形态为顺势五浪
C.推动浪可划分为低一级的5个子浪
D.无论股价的上涨、下跌的幅度有多大或多小，也无论时间有多长或多短，都不会改变波浪的形态
A.不容易选择一个适合的指数
B.指数反映了全额投资效果，基金一般不会全额投资
C.基准指数的风格可能会发生变化
D.指数表现不包括交易成本，基金投资会有交易成本
A.保护投资者利益
B.保证市场的公平、效率和透明
C.降低系统风险
D.推动基金业的发展