A.具备证券从业资格
B.从事证券相关行业2年以上
C.具有证券专业知识
D.具备行业分析的学科背景
A.在发生证券交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金，因此证券登记结算机构无需承担信用风险
B.目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险
C.操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险
D.结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
A.从事证券经营的机构
B.从事金融资产管理的机构
C.从事证券投资咨询的机构
D.从事信托资产管理的机构
A.交易席位实质上有交易资格的含义
B.证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务
C.从实质上看，交易席位是指证券交易公司在证券交易所进行交易的固定位置
D.从传统含义上看，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会在各地的派出机构
D.证券公司
A.监管谈话
B.认定为不适当人选
C.责令定期报告
D.责令改正
A.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证监会申报
B.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
C.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
D.发行人董事会依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
A.由于证券市场价格受市场供求等因素的影响难以把握，行业分析师在确定某一行业的投资价值时，只需要对行业的基本面进行分析预测即可，无需对市场价格进行分析
B.对行行业未来增长率预测，至少需要有10年或10年以上的数据才具有足够的说服力
C.如果某一行业是与居民基本生活资料相关的，也可以利用历史资料计算人均消费量和人均消费增长率，再利用人口增长预测资料预计行业的未来增长
D.利用行业增长比较分析和行业增长预测分析，行业分析师可以选择出处于成长期或稳定期、竞争实力雄厚、有较大发展潜力的行业
A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C.与他人串通，以先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
A.转换平价为50元
B.可转换债券的转换价值为1000元
C.转换平价为25元
D.可转换债券的转换价值为800元
A.会计师事务所及签字注册会计师应当严格按照执业标准编制财务报表和财务报告
B.发行人的控股股东、实际控制人不得利用控制地位或关联关系纵容、指使或协助发行人进行财务造假、利润操纵
C.发行人应依法承担财务报告的会计责任、财务信息的披露责任
D.保荐机构要对发行人的财务管理、内部控制等方面制度的健全性和实施的有效性进行核查和判断
A.可以申请成为II中国注册会员
B.可获得由中国证券业协会、II联合颁发的II证书
C.可免试申请成员
D.可获得高级证券投资咨询人员资格
A.个人收入情况证明
B.本人普通资金账户卡（或开户协议原件）普通证券账户的原件及复印件
C.专用于信用交易的银行卡
D.填妥并由本人当面签名的客户信用资金保管协议
A.债券的所有权随交易的发生而转移
B.债券在协议期内可由逆回购方自由支配
C.债券的所有权并未随交易的发生而转移
D.逆回购方在协议期内不能动用债券
A.不以自己的资金进行证券买卖
B.不承担交易中证券价格涨跌的风险
C.充当证券买方和卖方的代理人
D.尽量使买卖双方按自己意愿成交