公开发行可转换公司债券或可分离交易的可转换公司债券时，存在下列（ ）事项之一的，应当召开债券持有人会议。
A.拟变更募集说明书的约定
B.发行人不能提前支付本息
C.保证人或者担保物发生重大变化
D.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
下列不属于证券公司风险控制指标的是（ ）。
A.净资产
B.风险覆盖率
C.资本杠杆率
D.净资本
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，有可能受到监管机构（ ）的监督、处罚措施。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
进行资产配置时，构造最优投资组合的内容有（ ）。
A.确定不同资产投资之间的相关程度
B.确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度
C.确定有效市场前沿
D.确定资产类别收益预期
客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括（ ）等。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列属于证券投资基金的技术风险的是（ ）。
A.经济因素和政治因素导致的市场价格变化
B.基金投资者大量赎回导致的风险
C.交易网络出现异常导致的风险
D.注册登记系统瘫痪导致的风险
下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
按照证券的品种结构，证券市场可以分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（ ）。
A.市场利率的变化
B.筹集资金数额
C.债券变现能力
D.资金使用方向
非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（ ）规定的其他证券及其衍生品种。
A.证券业协会
B.中国人民银行
C.国务院证券监督管理机构
D.财政部
买方在支付了一定费用后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利的金融产品是（ ）。
A.期货合约期权
B.货币期权
C.利率期权
D.互换期权
下列对上市公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列表述中，符合《中华人民共和国公司法》关于公司股东权利的规定是（ ）。
A.查阅公司章程
B.持有的股份可以依法转让
C.查阅股东名册
D.对公司的经营管理提出质疑
《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ