根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为（ ）。
A.平价权证、价内权证和价外权证
B.认购权证和认沽权证
C.认股权证和备兑权证
D.美式权证、欧式权证、百慕大式权证
货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。
A.正确
B.错误
（ ）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.证券业协会
D.中国证监会派出机构
证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划净资产净值的（ ）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
H股发行与上市对公众持股市值和持股量要求中，如发行人预期上市时市值超过（ ）亿港元，则香港联交所可以酌情接纳一个介乎15%～25%之间的较低百分比。
A.100
B.200
C.300
D.500
发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（ ）。
A.公司资本公积金
B.股本账户
C.盈余公积
D.留存收益
股票的收益来源主要有（ ）。
A.来自公益捐赠
B.来自股票流通
C.来自政府补贴
D.来自股份公司
按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（ ）。
A.独立性与非独立性
B.可分型与不可分型
C.独立型与分离型
D.可分离型与非分离型
通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的_____时，应当在该事实发生之日起_____日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。（ ）
A.3%，5
B.5%，5
C.3%，3
D.5%，3
业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。
A.正确
B.错误
（ ）是指股票发行之前，发行人必须规按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。
A.核准制
B.注册制
C.额度制
D.辅导制
美国的反垄断法是规范产业以及产业组织的著名法律，美国政府曾相继制定了（ ）对行业的经营活动进行管理。
A.《谢尔曼反垄断法》
B.《电子产业振兴法》
C.《克雷顿反垄断法》
D.《罗宾逊·帕特曼法》
发行人在通过发审会后更换中介机构的，（ ）视具体情况决定发行人是否需要重新上发审会。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.国家国有资产管理部门
D.当地政府
下列属于社会公益基金的有（ ）。
A.教育发展基金
B.养老保险基金
C.福利基金
D.文学奖励基金
《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和（ ）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
A.证券交易所
B.期货交易所
C.证券公司
D.保险公司