证券公司合规部门中具备3年以上（ ）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
以（ ）为标准的市场准入制度是目前我国对证券公司的监管制度之一。
A.业务与资产
B.审批与备案
C.注册制
D.诚信与资质
下列关于有限合伙人转变为普通合伙人的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，全国股份转让系统可以对监管对象采取的自律监管措施包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易（ ）。
A.不予处罚
B.从轻处罚
C.加倍处罚
D.从重处罚
下列不属于货币市场的是（ ）
A.短期国库券市场
B.银行间同业拆借市场
C.商业票据市场
D.中长期银行贷款市场
下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务机构的是（ ）。
A.证券资信评估机构
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.金融资产管理公司
股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议做出之日起60日内请求（ ）撤销。
A.股东会或股东大会
B.人民法院
C.公司登记机关
D.董事会
保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交（ ）。
A.变更登记申请报告
B.证券业执业证书
C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
D.新任职机构出具的接收函
可转换证券的转换贴水等于（ ）。
A.可转换证券的转换价值＋可转换证券的市场价格
B.可转换证券的转换价值－可转换证券的市场价格
C.可转换证券的投资价值＋可转换证券的市场价格
D.可转换证券的市场价格－可转换证券的转换价值
关于审计报告的内容，下列叙述中有误的是（ ）。
A.标题的规范是统一的，统一规范为“审计报告”
B.按照适用的会计准则和相关会计制度的规定编制财务报表是注册会计师的责任
C.审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据
D.审计报告应当由注册会计师签名并盖章
有下列（ ）情况之一的，股份有限公司应当修改章程。
A.董事长决定修改章程
B.《中华人民共和国公司法》或有关法律、行政法规修政后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
C.公司的情况发行变化，与章程记载的事项不一致
D.股东大会决定修改章程
（ ）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A.基金份额净值
B.基金资产净值
C.基金资产总值
D.基金资产的估值