下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
记账式债券发行和交易的特点是发行率高、成本低且（ ）。
A.流动性强
B.交易安全
C.灵活性高
D.收益性高
融资融券业务合同中载明的事项包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息
下列选择中，属于欧洲债券的是（ ）。
A.猛犬债券
B.龙债券
C.斗牛士债券
D.武士债券
社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的（ ）股份。
A.可上市流通
B.限制流通
C.可在柜台交易
D.分散持有
根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
金融期货交易与普通远期交易的区别有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
公司是（ ），有独立的法人财产，享有法人财产权。
A.机关法人
B.企业法人
C.社会团体法人
D.事业单位法人
上市公司暂停股票上市交易的情形有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：发行后股本总额不少于（ ）万元。
A.2000
B.3000
C.4000
D.5000
下面关于附认股权证的公司债券的叙述，正确的是（ ）。
A.这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
B.按照附新股认购权和债券本身能否分开来划分，可以分为可分离型和非分离型
C.按照行使认股权的方式，可以分为现金汇入型和抵缴型
D.附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券
登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（ ）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于股票风险性表述，正确的有（ ）。
A.股票的风险性和收益性是彼此独立的
B.股票的风险性和收益性是并存的
C.股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况
D.股东能否获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况
根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的规定，（ ）有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和通知的行为进行监督，并可向中国证监会或其派出机构投诉或举报。
A.任何机构和个人
B.中国证券业协会
C.证券公司
D.证券交易所