债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有（ ）等。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列关于证券经营机构执行投资者适当性管理过程中应遵循的基本原则，错误的是（ ）。
A.勤勉尽责原则
B.差异性原则
C.投资者利益优先原则
D.主观性原则
资产证券化最初是对（ ）抵押贷款的证券化。
A.专利
B.企业
C.汽车
D.住宅
下列关于基金管理人、托管人利用未公开信息交易，承拒民事赔偿责任和罚款、罚金的说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
公司的经营范围中属于（ ）规定须经批准的项目，应当依法经过批准。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
关于我国国际债券，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，可能会受到的处罚有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
未经（ ）批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
A.工商行政管理机关
B.财政部
C.国务院期货监督管理机构
D.中国人民银行
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
证券经纪业务营销人员不得（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品可采取方式的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是（ ）。
A.培育核心竞争力
B.提升风险控制能力
C.加强合规管理
D.便于证券公司广告宣传
我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为（ ）年10月。
A.2009
B.2011
C.2012
D.2010
下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ