保荐工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应采用纸质文档的形式。
A.正确
B.错误
关于证券交易所，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根据组合投资理论，在市场均衡状态下，单个证券或组合的期望收益率E（r）和β系数之间呈线性关系。反映这种线性关系的在E（r）为纵坐标，β系数为横坐标的平面坐标系中的直线被称为（ ）。
A.支撑线
B.证券市场线
C.压力线
D.资本市场线
上海证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准相同。
A.正确
B.错误
工业产权、专利技术等都是评价企业技术水平中技术硬件的重要内容。（ ）
A.正确
B.错误
投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（ETF）份额的（ ）业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。
A.申购
B.认购
C.赎回
D.交易
国际上比较流行的投资组合保险策略主要有（ ）。
A.对冲保险策略
B.差值保险策略
C.股票保险策略
D.固定比例投资组合保险策略
上市公司配股增资后，下列各项中上升的财务指标有（ ）。
A.总股本
B.流通股本
C.资产负债率
D.产权比率
若首次公开发行股票招股说明书中披露的股东之后标注有“SLS”，则表示该股东是（ ）。
A.国有股股东
B.实际控制人
C.国有法人股股东
D.外资股股东
限制证券账户交易的措施包括（ ）。
A.限制买入和卖出制定证券或全部交易品种
B.禁止撤销制定交易、转托管
C.限制买入制定证券或全部交易品种，但允许卖出
D.限制卖出制定证券或全部交易品种，但允许买入
为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动的是（ ）。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券投资服务
D.证券投资经纪
期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险被称为（ ）。
A.匹配风险
B.基差风险
C.市场风险
D.系统性风险
以下关于我国证券公司债券的说法，错误的是（ ）。
A.发行需经中国证监会批准
B.属于金融债券
C.不包括可转换债券
D.只允许上市公司发行
股份有限公司减少注册资本的，应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起_____日内，未接到通知书的自第一次公告之日起_____日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。（ ）
A.30；60
B.15；30
C.10；30
D.30；45
下列属于直接融资的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ