下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
信用违约互换（CDS）交易的危险来自（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（ ）经营，履行对客户的诚信义务。
A.审慎
B.诚信
C.依法
D.独立
（ ）负责受理短期融资券的发行注册。
A.中国银监会
B.中国银行间市场交易商协会
C.中国人民银行
D.商务部
中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将（ ）记入其诚信档案。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
假设F为指数期货价格，S为现货指数现值，e为以连续复利方式计算资金收益（或成本），r为无风险利率，q为持有期现货指数成分股红利率，T－t为期货存续期间，则当F＞Se（r－q）（T－t）时，投资者的套利交易策略为（ ）。
A.卖出股指期货合约，买进指数成分股
B.卖出指数成分股，买进股指期货合约
C.卖出指数成分股，买进无风险债券
D.卖出无风险债券，买进股指期货合约
为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申请（认购），赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
A.1
B.3
C.2
D.4
规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（ ）。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《证券交易管理条例》
客户交易结算资金应当存放在指定（ ），以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券登记结算公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.证券公司
下列属于对股份公司税后利润分配的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
金融期货与金融期权的区别包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
A.业务决策机构－业务执行部门－董事会－分支机构
B.业务决策机构－董事会－业务执行部门－分支机构
C.董事会－业务决策部门－业务执行部门－分支机构
D.业务决策机构－业务执行部门－分支机构－董事会
下列属于上市证券的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ