向相关部门的官员咨询行业政策、从特定企业了解特定事件、与专家学者探讨重大话题，尤其适用归纳演绎法。
A.正确
B.错误
发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（ ）年。
A.1
B.3
C.5
D.7
基金投资运作监督与处理的方式包括（ ）。
A.电话提示
B.书面警示
C.书面报告
D.定期报告
ETF份额申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、（ ）及其他相关的内容。
A.T－1现金差额
B.现金替代
C.T日预估现金部分
D.基金份额净值
股指期货是一种以（ ）为标的的金融期货。
A.股票
B.债券
C.期货
D.股票指数
下列选项中属于QDII基金的投资风险的有（ ）。
A.国别风险、新兴市场风险
B.流动性风险
C.汇率风险
D.市场风险
证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由（ ）予以制止，责令限期改正。
A.证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会派出机构
D.证券登记结算机构
某投资者认为甲银行的股价将上涨，因此他购买了100份甲银行的看涨期权合约。期权合约的协定价格是30元，6个月后，受到美国金融危机的影响，甲银行的股价下跌到20元，则该看涨期权合约的内在价值为（ ）。
A.0元
B.1000元
C.2000元
D.3000元
通常情况下，交易所上市交易的债券以估值当日结算价进行估值。
A.正确
B.错误
（ ）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A.信用风险
B.提前赎回风险
C.违约风险
D.申购风险
关于境内股份有限公司在香港发行股票并上市的条件，与主板市场相比，创业板市场没有（ ）。
A.股东入股要求
B.市值要求
C.盈利要求
D.公众持股市值与持股量要求
在计算VaR的各方法中，（ ）的计算涉及到随机模拟过程。
A.局部估值法
B.蒙特卡罗法
C.历史模似法
D.德乐塔-正态分布法
根据目前的规定，金融债发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（ ）工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A.90个
B.45个
C.30个
D.60个
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（ ）。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C.证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告
D.证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户
基金投资决策过程涉及的部门有（ ）。
A.研究发展部
B.投资决策委员会
C.基金投资部
D.风险控制委员会