（ ）是指托管人通过制定完善的管理制度和采取有效的控制措施，及时防范和化解风险。
A.风险评估
B.控制活动
C.信息沟通
D.内部监控
证券投资顾问业务的基本原则有（ ）。
A.依法合规
B.诚实守信
C.客观谨慎
D.公平维护客户利益
我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为（ ）。
A.交易所交易资金清算
B.全国银行间市场交易资金清算
C.场外资金清算
D.中国证券登记结算公司清算
从债权人的立场看，他们希望公司（ ）。
A.债务比例越低越好
B.债务比例越高越好
C.举债规模越大越好
D.以上说法均不对
假设市场上存在证券A、B、C，其相关情况如下表：
A.04 06 买入组合卖空
B.06 04 买入组合卖空
C.03 07 买入组合卖空
D.07 03 买入组合卖空
目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。
A.正确
B.错误
客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（ ）。
A.证券与资金管理分离
B.券商托管证券和银行存管资金
C.券商与银行分工明确
D.专业和高效相结合
在做市商市场，证券交易的买价由（ ）给出，证券交易的卖价由（ ）报出。
A.做市商 投资者
B.做市商 做市商
C.投资者 投资者
D.投资者 做市商
在两种资产之间进行套利交易的前提条件是：两种资产的价格差或比率存在一个合理的区间，并且一旦两个价格的运动偏离这个区间，它们迟早又会重新回到合理对比关系上。
A.正确
B.错误
按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。
A.正确
B.错误
公开市场业务是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此调节市场货币供应量的政策行为。当中央银行认为应该增加货币供应量时，就在金融市场上拋售有价证券（主要是政府债券）；反之就购进所持有的有价证券。
A.正确
B.错误
测试债券价格波动性通常使用的计量指标有（ ）。
A.基点价格值
B.基础利率
C.价格变动收益率值
D.久期
（ ）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产间公司投资形成的股份。
A.国家股
B.法人股
C.外资股
D.社会公众股
证券投资基金是指通过发行基金份额集中投资者的资金，进行股票、债券、实业等投资的一种集合投资方式。
A.正确
B.错误
债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险。
A.正确
B.错误