按照有关制度的规定，可转换债券的买卖申报优先于转股申报。
A.正确
B.错误
全国银行间债券市场买断式回购业务的交易、结算规则分别由（ ）制定。
A.中国证券登记结算公司
B.全国银行间同业拆借中心
C.中央结算公司
D.沪深证券交易所
获得证券业执业证书的人员，连续（ ）不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
A.1年
B.半年
C.2年
D.3年
证券交易所债券质押式回购制度规定，当日购买的债券，当日可用于质押券申报。当日申报转回的债券，当日也可以卖出。
A.正确
B.错误
限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。
A.30%
B.10%
C.40%
D.20%
股票型基金的托管费率一般会高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。
A.正确
B.错误
根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括（ ）。
A.境外股东依法认购内资证券公司股权
B.境外股东共同出资设立证券公司
C.境外股东与境内股东共同出资设立证券公司
D.境外股东依法受让内资证券公司股权
保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在（ ）个月内不受理该保荐机构的推荐。
A.1
B.5
C.3
D.6
目前，我国对基金信息披露进行管理的部门主要是中国证监会及其派出机构和沪、深交易所，但各自的职责不同。
A.正确
B.错误
亚洲证券分析师联合会的注册地在（ ）。
A.日本
B.韩国
C.澳大利亚
D.中国香港
关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ