证券公司承销或者销售擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.30万元以上50万元以下
B.500万元以上800万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.100万元以上1000万元以下
一只债券的信用等级下降，将会导致（ ）。
A.该债券的违约风险降低
B.该债券的再投资风险下降
C.该债券的价格下降
D.持有该债券的基金的净值也可能下降持有该债券的基金的净值也可能下降
从内容上看，中国证券市场对外开放包含（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
可转换债券和可分离债券的区别有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
下列说法正确的有（ ）。
A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
根据我国《证券法》，证券公司的设立实行（ ）制度。
A.审批
B.核准
C.备案
D.注册
下列属于证券投资基金技术风险的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于股份有限公司设立的说法中不正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开（ ）对基金的重大事项作出决议。
A.经理层大会
B.基金受益人大会
C.董事会
D.基金托管人大会
基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的（ ）。
A.利益共享、风险共担
B.独立托管、保障安全
C.组合投资、分散风险
D.集合理财、专业管理
符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
优先股根据不同的附加条件，可以分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、（ ）人复核，复核应当留痕。
A.一；一
B.多；多
C.多；一
D.一；多