已完成股权分置改革的公司，在解禁前按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（ ）。
A.境内上市外资股
B.境外上市外资股
C.国有法人持股
D.人民币普通股
我国证券市场经过多年发展，逐步形成了自己的监管体系和自律管理体系，其中的监管和自律机构包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（ ）等方面。
A.事前、事中、事后控制相统一
B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制
D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（ ）确定并公告。
A.国务院证券监督管理机构会同国务院银行保险监督管理机构
B.中国人民银行
C.国务院证券监督管理机构
D.国务院银行保险监督管理机构
证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（ ）列入公司法定公积金。
A.10%
B.15%
C.25%
D.20%
证券评级机构的制度有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在有效的市场上，债券平均收益率和股票平均收益率的差异主要反映两者（ ）的差别。
A.成本高低
B.流动性
C.权利义务
D.风险程度
融资融券业务中，标的证券为股票的，必须满足在过去3个月内没有出现下列（ ）情形。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
中国证券业协会的机构设置包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括（ ）。
A.交易场所不同
B.权利载体不同
C.权利内容不同
D.行权方式不同
分级基金作为一种创新型基金，具有以下与普通基金不同的特点（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中国香港和国际投资者习惯把那些（ ）的股票称为红筹股。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会募集资金的债务凭证是（ ）。
A.公司债券
B.地方政府债券
C.金融债券
D.无期国债