A.正确
B.错误
A.证券公司基本信息
B.以任何方式知悉的敏感信息
C.工作中获得的任何信息
D.在公开媒体上获知的信息
A.建立健全公司授权标准和程序
B.全体员工必须在规定授权范围内行使相应的职责
C.重大业务的授权要采取书面形式
D.确保受权制度的贯彻执行
A.正确
B.错误
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
A.认股权证不能在场外市场交易
B.认股权证的交易方式与股票交易类似
C.从内容上看，认股权证具有期货的性质
D.认股权证的持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票
A.股佣金标准的起点与股相同
B.债券交易佣金标准由证券交易所制定
C.目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度
D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
A.一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观的、量化的过程
B.资产配置主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使，因此属于以价值为导向调整的过程
C.资产配置规则能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力，并引导投资者进入不受人关注的资产类别
D.资产配置一般遵循回归均衡的原则
A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
B.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况了解基金的投资状况
C.保证未来的高收益、低风险
D.预测基金未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据
A.在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价格
B.如有两个以上的价格满足选项中的条件，则依以下规则选取成交价格，高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的买方或卖方至少有一方能全部成交
C.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所则规定使未成、交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格
D.如满足以上条件的价格仍有多个，选取前一日收盘价最近的价格
A.依法公开发行
B.债权、债务关系确立并登记完毕
C.实际发行额不少于人民币5亿元
D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%
A.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户
B.投资者认购申报时采用金额认购方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为买
C.在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过99999900元
D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外
A.发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件2份
B.纳入发行申请文件原件的文件，均应为原始文本。发行人不能提供有关文件的原始文本的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原始文件一致
C.发行申请文件的纸张应采用幅面为标准4纸张规格，且单面印刷
D.申请文件的封面和侧面应标明“×××公司配股/增发/可转换公司债券/分离交易的可转换公司债券申请文件”字样
A.从业人员的日常管理
B.经纪业务的营运管理
C.内部监管的控制管理
D.客户开发的维护管理
A.生产活动全球化
B.世界贸易体制的形成
C.各国金融日益融合在一起
D.投资活动遍及全球，全球性投资规范政策开始形成