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关于基金信息披露的完整性原则表述，不正确的是（　）。

A.要披露所有可能影响投资者决策的信息

B.要充分披露重大信息

C.要事无巨细披露所有信息

D.对信息披露人不利的信息也要披露

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（　）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

A.非法集资类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺诈发行股票、债券罪

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甲公司出资20万元、乙公司出资10万元共同设立丙有限责任公司。丁公司系甲公司的子公司经营过程中，甲公司多次利用其股东地位通过公司决议让丙公司以高于市场同等水平的价格从丁公司进货，致使公司产品因成本过高而严重滞销，造成公司亏损。下列说法中，正确的是（　）。

A.甲公司应当对乙公司的债务承担连带责任

B.甲公司、乙公司共同对丙公司承担赔偿责任

C.丙公司应当对甲公司的债务承担连带责任

D.甲公司应当对丙公司承担赔偿责任

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下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（　）。

A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

D.合规负责人不是证券公司高级管理人员

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可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。Ⅰ．公司配股行为Ⅱ．公司增发新股行为Ⅲ．公司发行债券行为Ⅳ．公司向银行贷款行为

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等工作媒体，对（）发表意见。Ⅰ.宏观经济Ⅱ.行业状况Ⅲ.证券市场变动情况Ⅳ.买入、卖出或持有具体证券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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关于基金算术平均收益率和几何平均收益率之间的关系，正确的是（　）。

A.几何平均收益率一定大于算术平均收益率

B.几何平均收益率可能等于算术平均收益率

C.几何平均收益率是比算术平均收益率更为准确的收益率衡量方式

D.几何平均收益率一定小于算术平均收益率

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下列说法中，正确的是（　）。

A.在报价驱动的市场，投资者可以直接交易

B.在竞价驱动的市场，市场交易中心以买卖双向价格为基准进行撮合

C.在竞价驱动的市场，证券成交价格的形成由做市商决定

D.在报价驱动的市场，证券价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动

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在委托受理环节，如果客户采用自助委托方式，下列说法错误的是（　）。

A.需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息

B.客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则

C.证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息

D.当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份

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股权分置改革对我国沪、深证券市场产生的深刻、积极的影响有（）。Ⅰ．不同股东之间的利益行为机制在股改后趋于一致化Ⅱ．大股东违规行为将被利益牵制，理性化行为趋于突出Ⅲ．金融创新进一步活跃Ⅳ．市场供给增加、流动性增强

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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统计套利在方法上可以分为（）。Ⅰ.β中性策略Ⅱ.维护策略Ⅲ.折中策略Ⅳ.协整策略　　

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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总风险可分为（）。Ⅰ.系统风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.政治风险Ⅳ.非系统风险

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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下列人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（　）。

A.只具备初中文化程度的成年人

B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

C.大学毕业的失业人员

D.刚毕业的大学生

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下列关于我国发行企业债券必备条件的说法中，错误的是（　）。

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.具有合理的资产负债结构

C.具有正常的现金流量

D.最近5年平均可分配利润足以支付企业债券1年的利息

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下列关于上市开放式基金的特点，错误的是（　）。

A.可以在交易所申购、赎回

B.申购和赎回以现金进行

C.对申购，赎回有规模上的限制

D.可以在代销网点申购，赎回

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