A.企业发行上市要有保荐机构进行保荐
B.企业发行上市有至少一家银行作财务保障
C.企业发行上市有一家会计师事务所作技术保障
D.由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作
A.市场覆盖率高，有利于防范指数操纵行为
B.能够较好地对抗行业的周期性波动
C.具有较强的市场代表性和较高的可投资性
D.采用受限制股本加权、样本调整缓冲区等先进技术，有利于市场功能发挥
A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
A.支配公司财产的权利
B.营销权
C.基本权利和义务
D.特种经营权
A.受托机构从其受托管理的信贷资产信托项目中取得的贷款利息收入
B.贷款服务机构取得的服务费收入
C.受托机构取得的信托报酬
D.非金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入
A.直销对客户的财务状况更了解，对客户的控制力较强
B.直销更容易发现产品或服务方面的不足
C.直销对客户的控制力弱，但有广泛的客户基础
D.直销推销新产品更容易
A.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成
B.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收
C.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成
D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司和指定商业银行配合完成
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价
C.股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股
D.股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
A.证券投资顾问可以向客户承诺或者保证投资收益
B.证券投资顾问不得向他人泄露客户的投资决策计划信息
C.证券投资顾问不得通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
D.证券投资顾问可以代客户作出投资决策
A.5%以上15%以下
B.10%以上20%以下
C.5%以上20%以下
D.2%以上10%以下
A.交易指令执行前应当经过审核
B.投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人负责
C.交易指令需要强制留痕
D.禁止从自营账户中调入调出资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.单个境外投资者通过合格投资者持有溢价上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的9%
B.所有境外投资者对单个上市公司股的持股比例总和，不超过该上市公司的20%，战略投资者持股除外
C.单个境外投资者通过合格投资者持有溢价上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
D.所有境外投资者对单个上市公司股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%
A.财政部在国外发行的债券，属于政府债券
B.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券
C.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券
D.我国发行国际债券始于20世纪80年代
A.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
B.变更募集资金投资项目等承诺事项
C.发生违法违规行为或者其他重大事项
D.大股东减持不超过5%的股份