证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。
A.ⅠⅡ、Ⅲ
B.ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.ⅠⅢ、Ⅳ
会员制证券交易所设有的机构有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据我国《证券交易所管理办法》的规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.总经理
根据《区域性股权市场自律管理服务规范（试行）》，下列关于证券公司可以在区域性股权市场开展的业务中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
A.十日
B.三十日
C.五日
D.二十日
下列属于按照发行本位对国债进行分类的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（ ）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以（ ）的罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.30万元以上50万元以下
C.50万元以上100万元以下
D.100万元以上1000万元以下
被采取证券市场禁入措施的人员，应当遵循的规定包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
随着市场经济的发展，以（ ）为形式的直接融资已经成为资金需求者最基本的筹资手段。
A.担保融资
B.抵押融资
C.银行贷款
D.发行证券
如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会（ ）。
A.大体保持相对稳定的关系
B.保持相反的关系
C.两者没有任何关系
D.大体保持相等的关系