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证券市场的行政法规不包括（　）

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券公司风险处置条例》

C.《证券法》

D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》

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期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者釆取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（　）。

A.罚款5万元以上30万元以下

B.罚款10万元以上50万元以下

C.罚款10万元以上30万元以下

D.撤销其期货业务许可，没收违法所得

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证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（　）分别开立账户。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有（　）。

A.隐蔽性

B.扩散性

C.加速性

D.周期性

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关于Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（　）。

A.Jensen（詹森）指数就是证券组合所获得的低于市场的那部分风险溢价，风险由β系数测定

B.Jensen（詹森）指数值是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差

C.如果组合的Jensen（詹森）指数为正，则其位于证券市场线的上方，绩效好

D.Jensen（詹森）指数以证券市场线为基准

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（　）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额并可分离上市交易的一种基金产品。

A.主动型基金

B.保本基金

C.QII基金

D.分级基金

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下列几家证券公司在销售产品过程中，存在投资者适当性禁止性行为的有（　）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括（　）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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目前已经上市的关于中国概念的股指期货有（　）。

A.美国的O的中国股指期货

B.NSQ中国企业指数期货

C.新加坡新华富时中国50指数期货

D.香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约

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由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于（　）。

A.道德风险

B.管理能力风险

C.技术风险

D.市场风险

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对于采取（　）方式销售的公司，其销售期最长不得超过90日。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确的有（　）。

A.股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%

B.股指期货合约最后交易日不设涨跌停板

C.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%

D.季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%

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在股票现金流贴现模型中，可变增长模型中的“可变”是指（　）。

A.股票的投资回报率是可变的

B.股票的内部收益率是可变的

C.股息的增长率是变化的

D.股价的增长率是可变的

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关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（　）。

A.部门设置要体现职责明确、相互制约原则

B.严格授权控制

C.强化内部监察稽核控制

D.建立科学严密的风险管理系统

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资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括（　）等。

A.发起人

B.特定目的机构或特定目的受托人（SPV）

C.资金和资产存管机构

D.信用增级机构和信用评级机构

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财经类 - 证券

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