1、下列不属于期货公司高管的是()。
A.副总经理
B.技术部主任
C.财务负责人
D.首席风险官
本题答案：
B
2、《期货从业人员管理办法》规定，由（）负责组织从业资格考试。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.国务院期货监督管理机构
本题答案：
A
3、()应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.中国期货业协会
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货交易所
D.期货保证金存管银行
本题答案：
A
4、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10
本题答案：
B
5、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.从事期货经营业务的机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会
本题答案：
B
6、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官()不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.两次
B.连续两次
C.三次
D.连续三次
本题答案：
B
7、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.总经理
B.董事长
C.董事会
D.董事会常设的风险管理委员会
本题答案：
C
8、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。
A.可以随时免除其职务
B.应当提前30日将免除决定通知本人
C.无正当理由不得免除其职务
D.免除其职务须经监管部门批准
本题答案：
C
9、按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是()。
A.是否诚信守法
B.是否熟悉期货法律法规
C.是否符合规定的任职条件
D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历
本题答案：
D
10、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，()。
A.如果损失小，由期货公司承担全部责任
B.由中国期货业协会决定如何承担责任
C.由中国证监会决定如何承担责任
D.由从业人员承担责任
本题答案：
D
11、外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备（）规定的任职条件。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.国家工商总局
D.中国银监会
本题答案：
A
12、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。
A.中国证监会
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
本题答案：
A
13、期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的备案材料是（）。
A.备案报告
B.公司决议文件
C.变更后的营业执照副本复印件
D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明
本题答案：
D
14、期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当()。
A.继续营业活动
B.暂停营业活动
C.终止营业活动
D.中止营业活动
本题答案：
C
15、期货公司可以接受以下()单位或者个人的委托为其进行期货交易。
A.事业单位
B.国有企业
C.期货公司的工作人员
D.国家机关
本题答案：
B
16、期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
本题答案：
D
17、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。
A. 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
B. 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
C. 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D. 期货公司应当公平对待委托客户
本题答案：
C
18、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，()应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.期货公司
B.证券公司和期货公司
C.证券公司
D.证券公司或期货公司
本题答案：
C
19、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）
A.固定收益类
B.商品及金融衍生品类
C.混合类
D.权益类
本题答案：
D
20、下列选项中，不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件是()。
A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
D.具有1年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
本题答案：
D
21、公司制期货交易所设监事会，成员不得少于()人。
A.2
B.3
C.1
D.5
本题答案：
B
22、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）。
A.1／4以上理事联名提议
B.理事长提议
C.中国证监会提议
D.总经理提议
本题答案：
C
23、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。
A.国有商业
B.股份制商业
C.专门从事期货保证金存管业务的政策性
D.期货保证金存管
本题答案：
D
24、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是()。
A.标准仓单
B.可流通的国债
C.现金
D.可以立即变现的房产
本题答案：
D
25、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于()日内报告中国证监会。
A.2
B.3
C.5
D.10
本题答案：
B
26、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过()个交易日；案情复杂的，可以延长至()个交易日。
A.10；30
B.15；30
C.10；20
D.15；40
27、甲期货交易所的副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，则该总经理（）。
A.不准许该副总经理兼职
B.可以批准该副总经理兼职
C.无权批准该副总经理的兼职申请
D.可以助其以调用的形式进行兼职
28、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是()。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
29、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。
A.40%
B.50%
C.100%
D.150%
30、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。
A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
31、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。
A.1
B.3
C.5
D.10
32、期货公司（）的，应当于当日向全体董事提交书面报告，并抄送期货公司住所地中国证监会派出机构，同时还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。
A.风险监管指标与上月相比变动超过20％
B.风险监管指标不符合规定标准
C.风险监管指标达到预警标准
D.风险监管指标风险预警期结束
33、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.企业会计准则
D.期货业协会
34、期货公司借入次级债务的，可以按照规定计入净资本，并在相关事项完成后()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
A.7
B.10
C.5
D.3
35、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是()。
A.C4
B.C5
C.C3
D.C7
36、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。
A.适当性综合评估表
B.风险说明书
C.风险等级评估表
D.投资意见书
37、《证券期货投资者适当性管理办法》中规定，投资者可以分为（）。
A.个人投资者和机构投资者
B.普通投资者与专业投资者
C.会员投资者和非会员投资者
D.一般投资者和特殊投资者
38、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。
A.15
B.14.5
C.14
D.10
39、()应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货投资者保障基金管理机构
D.中国证监会
40、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，其中风险承受能力最低的类别是()。
A.C1
B.R1
C.R5
D.C5
41、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是()。
A.应当给予投资者至少48小时的冷静期
B.特别风险警示书应当由投资者签字确认
C.应当向投资者提供特别风险警示书
D.应当追加了解投资者的相关信息
42、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用()形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
A.面谈
B.公证
C.书面
D.电话
43、保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。
A.中国证监会和财政部
B.财政部
C.中国期货业协会
D.期货交易所
44、关于强行平仓，下列说法正确的是()。
A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担
B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担
C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担
D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担
45、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为()。
A.平仓交易
B.初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易
C.开仓交易
D.无效指令
46、期货公司从事经纪业务，接受客户全权委托进行期货交易，交易产生的损失主要由（）承担。
A.期货交易所
B.期货公司
C.客户
D.期货公司和客户
47、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，()应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A.客户
B.期货公司
C.客户和期货公司共同
D.投资者保障基金委员会
48、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的()为标准。
A.结算准备金最低余额
B.透支额度
C.风险准备金
D.保证金比例
49、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，()，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A.具备法定的表见代理条件的
B.给客户造成经济损失的
C.客户提起诉讼的
D.期货公司不予认可的
50、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动会产生一定的民事责任，下列各项中不可能成为该责任主体的是（）。
A. 客户
B. 分支机构
C. 期货公司
D. 期货交易所
51、编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，()。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金
D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金
52、期货公司风险管理公司可以开展的试点业务不包括（）。
A.现货贸易
B.基差贸易
C.仓单服务
D.合作套保
53、风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务（）年以上从业经历
A.1
B.2
C.3
D.5
54、期货公司可以设立全资风险管理公司，也可以与其他投资者共同出资设立风险管理公司。风险管理公司的其他投资者应当有益于风险管理公司健全治理结构，提升管理水平，促进风险管理公司持续规范发展。其他投资者累计持有风险管理公司的股权比例不得超过()。
A.45%
B.51%
C.50%
D.49%
55、2021年1月，中国证监会批准（）成立，进一步完善了我国期货市场体系，至此我国期货交易所数量增至五家
A.汕头期货交易所
B.北京期货交易所
C.广州期货交易所
D.上海期货交易所
56、理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会
A.2
B.3
C.5
D.10
57、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起()日内向中国证监会报告
A.5
B.10
C.15
D.20
58、开盘价，即每个交易日开市后第（）笔成交的价格
A.五
B.二
C.三
D.一
59、监控中心应当将（）通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所
A.次日
B.下一交易日
C.当日
D.前日
60、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（），由期货公司登录统一开户系统进行修改
A.客户
B.期货公司
C.期货交易所
D.协会
61、《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。
A.促进期货市场积极稳妥发展
B.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
C.维护期货市场秩序，防范风险
D.规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理
62、根据规定，期货交易实行的制度包括()。
A.客户交易编码制度
B.套期保值审批制度
C.大户持仓报告制度
D.风险警示制度
63、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人（）。
A.可以接受期货公司支付的报酬
B.独立承担基于经纪关系所产生的民事责任
C.只能受期货公司的委托
D.可以是公民，也可以是法人
64、中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有()。
A.审核材料
B.考察谈话
C.调查从业经历
D.公开选举
65、担任期货公司分支机构负责人的，应当具备下列条件()。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格
D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验
66、期货公司董事、监事和高级管理人员遇到下列()情况，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。
A.非法干预
B.不当干预
C.克扣工资
D.威胁
67、以下关于制定期货公司首席风险官管理规定的目的说法正确的是（）。
A.加强内部控制和风险管理
B.完善期货公司治理结构，
C.促进期货公司依法稳健经营
D.维护期货投资者合法权益
68、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以()。
A.免予处罚
B.减轻处罚
C.从轻处罚
D.将其作为立功表现
69、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。
A.交易所规定标准
B.经营成本
C.证监会规定的标准
D.行业自律标准
70、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备（）。
A.注册资本最低限额为人民币2000万元
B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
C.有符合法律、行政法规规定的公司章程
D.主要股东以及实际控制人信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
71、期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（）备案材料。
A.备案报告
B.公司决议文件
C.期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件
D.律师事务所出具的法律意见书
72、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照()的原则，建立并完善公司治理。
A.强化制衡
B.决策公开
C.加强风险管理
D.明晰职责
73、下列关于期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的表述中，正确的有()。
A.应当保护他人的知识产权
B.应当遵守金融信息传播相关规定
C.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
D.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
74、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列内容进行分开隔离的有()。
A.经营场所
B.人员
C.期货行情信息、交易设施
D.财务
75、下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有()。
A.理事会每届任期有固定的年限
B.理事会对会员大会负责
C.理事会是会员大会的临时机构
D.公司制期货交易所设理事会
76、会员制期货交易所召开临时会员大会的情形（）。
A.总经理认为有必要
B.理事会认为有必要
C.1/3以上会员联名提议
D.会员理事低于章程规定的2/3
77、理事会由下列()组成。
A.会员理事
B.非会员理事
C.理事长
D.副理事长
78、公司制期货交易所的董事会行使的职权包括()。
A.召集股东大会会议
B.审议总经理提出的财务预算方案
C.审议结算担保金的使用情况
D.决定对违规行为的纪律处分
79、中国期货业协会负责()。
A.期货从业资格的撤销
B.期货从业资格的管理
C.安排期货合约上市
D.期货从业资格的认定
80、有权管理期货从业人员的单位有()。
A.中国证监会派出机构
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会
81、根据《期货交易管理条例》，下列情况中属于操纵期货交易价格的行为有()。
A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易的
C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
D.为影响期货市场行情囤积现货的
82、当出现下列（）情况时，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A.保障基金总额足以覆盖市场风险
B.保障基金总额达到5亿元人民币
C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力
D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
83、中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则，关于投资者准入要求的内容可以包括()。
A.投资认购最低金额
B.收入水平
C.风险识别能力和风险承担能力
D.资产规模
84、根据《期货投资者保障基金管理办法》，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以()弥补保证金缺口。
A.期货公司变现资产
B.期货公司自有资金
C.期货交易所风险准备金
D.期货公司结算担保金
85、确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当考虑期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的以下()因素。
A.买卖方向
B.品种
C.价格
D.交易时间
86、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人（）确定承担的民事责任。
A.是否有过错
B.过错的性质
C.过错的大小
D.过错和损失之间的因果关系
87、期货公司的从业人员存在下列()情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪。
A.故意提供虚假信息
B.变造交易记录
C.销毁交易记录
D.伪造交易记录
88、未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下()金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A.证券交易所
B.期货交易所
C.证券公司
D.期货经纪公司
89、客户可以通过（）向期货公司下达交易指令
A.书面
B.电话
C.互联网
D.中国证监会规定的其他方式
90、中国证监会于2019年1月认定（）及上海国际能源交易中心为合格中央对手方
A.上海期货交易所
B.郑州商品交易所
C.大连商品交易所
D.中国金融期货交易所
91、下列说法正确的有
A.我国期货市场的结算模式分为全员结算制和分级结算制三种
B.上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所的会员均具有与期货交易所进行结算的资格，其结算模式被称为全员结算制度
C.中国金融期货交易所的会员由结算会员和非结算会员组成，其结算模式被称为会员分级结算制
D.实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成
92、关于境外市场期货结算体系说法正确的包括()。
A.境外市场期货结算体系多以全员结算模式为主
B.第一层次结算是对结算会员的结算
C.第二层次是结算会员与非结算会员之间的结算
D.第三层次是非结算会员与客户之间的结算
93、关于实物交割的说法，正确的有（）
A.具体而言，实物交割又可细分为一次性交割、滚动交割和期转现交割等形式
B.一次性交割是指到期合约在规定的交割期内进行集中的、一次性的实物交割，又称为集中交割。这种交割方式简单、明了，但有时间局限性
C.滚动交割是指进入交割月后，持有交割月合约及标准仓单的卖方可在任何交易日交割，按多头建仓先后自动配对。其特点是对交易的流动性有促进作用，但是对买方的要求较高
D.期转现交割是指买卖双方场外达成协议后，将期货头寸转为现货头寸，进行交割
94、根据风险成因、来源来看，可将金融机构的风险划分为以下几种类型（）
A.市场风险
B.信用风险
C.流动性风险
D.操作风险
95、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度()。
A.保证金制度
B.当日无负债结算制度
C.持仓限额和大户持仓报告制度
D.风险准备金制度
96、中国期货业协会会员应当符合下列条件（）
A.拥护协会章程
B.符合法律法规规定并从事期货及衍生品业务或相关活动
C.协会要求的其他条件
D.时不时违法违规
97、联系会员是指经各地方民政部门批准设立的（）的期货业社会团体法人，以及期货服务机构和其他与期货及衍生品业务相关的机构
A.省
B.自治区
C.直辖市
D.计划单列市
98、中国期货业协会的章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。中国期货业协会章程对所有会员均有约束力。其主要事项包括()。
A.名称、住所
B.宗旨、业务范围和活动地域
C.会员资格及其权利、义务
D.民主的组织管理制度，执行机构的产生程序
99、中国期货业协会设会长办公会，由会长、专职副会长、秘书长、副秘书长以及会长指定的其他人员组成。会长办公会行使以下职权()。
A.执行会员大会、理事会决议
B.决定召开理事会临时会议
C.决定协会日常工作事项
D.推荐秘书长
100、中国期货业协会对会员、期货从业人员违反协会自律规则的行为给予纪律惩戒的，应当综合考量违规行为的以下情节()。
A.当事人违反协会自律规则的主观状态属于故意或者过失
B.当事人的违规行为造成的损失及影响
C.当事人因违规行为牟取利益的金额
D.当事人在一定时期内的违规次数
101、[判断题]取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。()
A.√
B.×
102、[判断题]期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。()
A.√
B.×
103、[判断题]期货公司及其分支机构的许可证由中国期货业协会统一印制。()
A.√
B.×
104、[判断题]期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。()
A.√
B.×
105、[判断题]证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。()
A.√
B.×
106、[判断题]证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。()
A.√
B.×
107、[判断题]会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。（）
A.√
B.×
108、[判断题]公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。（）
A.√
B.×
109、[判断题]期货公司申请对客户有效身份证明文件号码进行修改的，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核。()
A．正确
B．错误
A.√
B.×
110、[判断题]根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当直接通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。（）
A.√
B.×
111、[判断题]期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。()
A.√
B.×
112、[判断题]国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。（）
A.√
B.×
113、[判断题]期货公司在投资者填写风险承受能力评估问卷时，不得进行诱导、误导、欺骗投资者，影响填写结果。()
A.√
B.×
114、[判断题]经营机构不得委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务。（）
A.√
B.×
115、[判断题]在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者卖方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。()
A.√
B.×
116、[判断题]期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。（）
A.√
B.×
117、[判断题]纪律惩戒决定自生效之日起在协会网站公布的期限为2年，但被采取撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请的，公布期限为永久（）
A.√
B.×
118、[判断题]中国证监会设立中国期货业协会，专司期货市场监测监控职能，辅助行政监管，促进期货市场规范运行和健康发展()
A.√
B.×
119、[判断题]净资本=净资产+资产调整值－负债调整值－/+其他调整项（）
A.√
B.×
120、[判断题]中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的，可以根据潜在风险状况确定所需资本规模，并要求期货公司减少风险资本准备金()
A.√
B.×
121、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。
122、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，甲期货公司的做法()。
123、除()情况外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
124、某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
125、下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是（）
126、王某是某一会员制期货交易所理事长，他能行使下列()职权。
127、小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是()。
128、2019年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）
129、唐某是某期货公司期货从业人员，后唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益。下列选项中，有权撤销其从业资格的是()。
130、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。
131、下列操纵期货交易价格的行为违反《期货交易管理条例》规定的是()。
132、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为()万元。
133、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送()。
134、某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行日常监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括()。
135、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为（）级
136、期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金
137、对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿（）。
138、如何有效地解决投资者、期货公司、期货交易所、交割仓库等各类市场主体之间的纠纷，通常有以下路径()。
139、实践中，和解程序灵活，没有特别要求。一般包括以下阶段()。
