1、中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
本题答案：
B
2、期货公司的从业人员的禁止行为不包括()。
A.对客户进行投资分析并提出投资建议
B.诱骗客户参与期货交易
C.进行虚假宣传
D.挪用客户的期货保证金
本题答案：
A
3、()应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货保证金存管银行
D.期货保证金安全存管监控机构
本题答案：
A
4、中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.指导和审查
B.审查和监督
C.管理和监督
D.指导和监督
本题答案：
D
5、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持()的原则。
A.客户合法利益优先
B.公平、公正、公开
C.平等互利
D.回避
本题答案：
A
6、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告。
A.1
B.2
C.3
D.5
本题答案：
D
7、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的()家公司兼任董事、监事。
A.1
B.2
C.3
D.4
本题答案：
B
8、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交()对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A.外交部
B.公证机构
C.国务院教育行政部门
D.国务院期货监督管理机构
本题答案：
C
9、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10
本题答案：
B
10、首席风险官提出辞职的，应当提前()日向期货公司董事会提出申请。
A.3
B.5
C.15
D.30
本题答案：
D
11、期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向（）报告，并由其依法进行调查和处理。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货业协会
D.中国证监会派出机构
本题答案：
D
12、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.董事会常设的风险管理委员会
B.董事会
C.董事长
D.总经理
本题答案：
B
13、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，工作底稿和工作记录应当至少保存()年。
A.3
B.5
C.10
D.20
本题答案：
D
14、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，应当在()上公告。
A.期货交易所网站
B.中国证监会指定的媒体
C.中国期货业协会网站
D.期货公司官方网站
本题答案：
B
15、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于()人。
A.5
B.10
C.15
D.20
本题答案：
C
16、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循的原则不包括()。
A.公平
B.公正
C.自愿
D.诚实信用
本题答案：
B
17、期货交易所交易规则无须载明的事项是()。
A.财务会计、内部控制制度
B.交易纠纷的处理方式
C.保证金的管理和使用制度
D.违规、违约行为及其处理办法
本题答案：
A
18、发生以下哪种情形的，期货交易所应当解散()。
A.会员数量少于规定的最低数量
B.总经理决定解散
C.中国证监会决定关闭
D.中国期货业协会请求解散
本题答案：
C
19、召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开()日前通知会员。
A.5
B.10
C.15
D.30
本题答案：
B
20、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，()负责对期货公司提交的客户资料进行复核。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国期货市场监控中心
D.中国证监会派出机构
本题答案：
C
21、期货交易的结算和交割，由()统一组织进行。
A.期货公司
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构
本题答案：
C
22、下列机构中有权指定交割仓库的是()。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构
本题答案：
A
23、下列关于交割的表述中，正确的是()。
A.只有合约到期才能办理交割
B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
C.交割只能是实物交割
D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算
本题答案：
A
24、下列各项中，不符合客户开户实名制的是()。
A.个人客户应当本人亲自办理开户手续
B.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
C.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息
D.单位客户不得委托他人办理开户手续
本题答案：
D
25、中国证监会认为期货市场出现异常情况时，可以采取的措施不包括()。
A.冻结资金
B.提前闭市
C.暂停交易
D.延迟开市
本题答案：
A
26、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告()。
A.期货保证金存管银行
B.国务院期货监督管理机构
C.期货公司
D.期货交易所
27、期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务()。
A.全额扣减
B.按照规定的比例扣减
C.全额加回
D.按照规定的比例计入净资本
28、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。
A.预计负债
B.或有事项
C.或有资产
D.负债
29、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由()负担。
A.期货公司
B.期货投资者保障基金
C.投资者
D.中国证监会
30、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得低于()。
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
31、期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行()补偿。
A.比例
B.全额
C.半额
D.不确定
32、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。
A.15
B.20
C.30
D.45
33、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。
A.基金管理公司
B.证券交易所
C.期货公司
D.期货交易所
34、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。
A.公司遭受重大突发市场风险
B.公司遭受不可抗力
C.总额足以覆盖市场风险
D.当年发生财务亏损
35、经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。
A.每月
B.每半年
C.每年
D.每2年
36、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，()。
A.前者必须大于后者
B.前者必须小于后者
C.应基本相当
D.应完全一致
37、与他人串通，以事先约定的价格、方式相互进行证券交易，影响证券交易价格、操纵证券市场，情节严重的，()，并处或者单处罚金。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役
B.处3年以下有期徒刑或者拘役
C.处2年以下有期徒刑或者拘役
D.处1年以下有期徒刑或者拘役
38、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）个月的风险监管指标持续符合监管要求
A.3
B.6
C.2
D.12
39、募集期届满，集合资产管理计划未达到规定的成立条件的，证券期货经营机构应当承担，在募集期届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息
A.60
B.15
C.45
D.30
40、因证券期货市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券期货经营机构之外的因素导致资产管理计划投资不符合法律、行政法规和中国证监会规定的投资比例或者合同约定的投资比例的，证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的（）个交易日内调整至符合相关要求
A.3
B.5
C.7
D.15
41、关于资产管理计划的说法错误的是()。
A.可以适当直接投资商业银行信贷资产
B.不得违规为地方政府及其部门提供融资
C.不得要求或者接受地方政府及其部门违规提供担保
D.不得直接或者间接投资法律、行政法规和国家政策禁止投资的行业或领域
42、（）是指风险管理公司以确定价格或以点价、均价等方式提供报价并与客户进行现货交易的业务行为。
A.仓单服务
B.做市业务
C.合作套保
D.基差贸易
43、非法设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易活动的，由所在地（）级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得
A.市
B.县
C.省
D.镇
44、（）应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
A.期货公司
B.期货交易所
C.监控中心
D.证监会
45、《条例》规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。因此，能够直接入场交易的只有四类市场主体，不包括（）
A.期货公司会员
B.非期货公司会员
C.从事特定品种的境外经纪机构
D.从事所有品种的境外交易者
46、会员如对结算结果有异议，应在下一交易日开市前30分钟以（）形式通知期货交易所。
A.书面
B.电子
C.传真
D.口头
47、（）是指交易对手不能或不愿履行合约约定的条款而导致损失的可能性
A.市场风险
B.信用风险
C.流动性风险
D.操作风险
48、风险度=(客户持仓保证金／客户权益)×100％，当投资者的风险度≥100％时，期货公司向客户发出追加保证金通知书或强制平仓通知书，要求投资者在约定的时间内追加保证金或自行减少持仓，直至风险度小于（）％。
A.99
B.200
C.100
D.50
49、《条例》规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施不包括（）
A.调整涨跌停板幅度
B.限制会员或者客户的最大持仓量
C.降低保证金
D.暂时停止交易
50、社会团体法人的特点不包括()。
A.依法成立
B.有必要的财产和经费
C.不以营利为目的，即社会团体法人具有非营利性
D.不能够独立承担民事责任
51、中国期货业协会自律管理部门对违规线索提出是否立案的建议，提交会长办公会决定。决定立案的，在会长办公会通过后（）个工作日内向当事人发出书面立案通知，立案通知中应当载明立案调查的原因、依据以及当事人的权利义务。
A.15
B.30
C.5
D.10
52、调查组需要进行现场调查的，调查人员应当出示中国期货业协会公函及有效的身份证明文件。现场询问应当至少由（）名调查人员在场并制作询问笔录，被询问人和调查人员应当在询问笔录上逐页签字确认。同一被询问人就同一问题表述前后不一致的，应当作出解释并提供客观证据。
A.6
B.4
C.0
D.2
53、案件调查结束后，调查组应当于（）个工作日内完成调查报告，载明被调查当事人的基本情况、经调查核实的事实及证据情况并提出处理建议及依据。中国期货业协会自律管理部门将调查报告提交会长办公会审议
A.20
B.15
C.30
D.10
54、中国期货业协会对违反自律规则的从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒，不包括的是（）
A.公开谴责
B.暂停从业资格6个月至24个月
C.撤销从业资格并在1年至3年内拒绝受理其从业资格申请
D.撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请
55、中国期货业协会对会员作出暂停会员部分权利、暂停会员资格、取消会员资格纪律惩戒之前，应当告知会员有要求（）的权利
A.反抗
B.辩论
C.举行听证
D.撤诉
56、所谓内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，不包括（）
A.中国证监会以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生轻微影响的决定
C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向
D.中国证监会认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
57、中国期货市场监控中心根据中国证监会授权，承担期货经营机构运营监测职能。其主要职责不包括（）
A.承担机构监测监控和净资产监控
B.完善期货公司综合监管平台
C.建立综合报表和报告体系
D.建立信息共享机制
58、（）类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内较高，能够控制业务风险
A.A
B.B
C.C
D.D
59、经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每半年开展一次适当性自查，并于每年的三月底及（）月底前形成半年度自查报告，报告内容包括但不限于适当性制度建设、适当性评估与匹配、数据库管理、培训记录、资料保管、投诉处理、存在问题与整改措施等情况。
A.11
B.12
C.9
D.8
60、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）%缴纳形成。
A.15
B.20
C.30
D.45
61、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有()。
A.提高交易保证金标准
B.调整涨跌停板幅度
C.按一定原则减仓
D.不允许投资者开户
62、《期货交易管理条例》明确禁止的行为有()。
A.欺诈
B.内幕交易
C.操纵期货交易价格
D.在期货交易所、依法批准的其他交易场所之外进行期货交易
63、下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括()。
A.申请期货从业人员资格
B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C.期货从业人员从事期货业务
D.证券公司从业人员从事证券业务
64、中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括（）。
A.期货从业人员被解聘
B.期货从业人员被暂停职务
C.期货从业人员被中国证监会立案调查
D.期货从业人员被公安机关行政拘留
65、期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（）。
A.首席风险官的履行职责情况
B.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
C.首席风险官所作的尽职调查
D.提出的整改意见及期货公司整改效果
66、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则。
A.公平
B.公开
C.公正
D.平等
67、期货从业人员不得有下列行为（）。
A.疏怠履行应承担的义务
B.为了投资者的利益，适度的损害其他投资者的利益
C.平等对待投资者
D.迎合投资者的不合理要求
68、下列期货公司股权变更的情形，应当经住所地中国证监会或其派出机构批准的有()。
A.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上
C.单个股东的持股比例增加到3％以上，且涉及境外股东的
D.单个股东的持股比例增加到5％以上，且涉及境外股东的
69、申请设立期货公司，应当具备的条件包括()。
A.有合格的经营场所和业务设施
B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力
C.从业人员具有从业资格
D.有符合法律、行政法规规定的公司章程
70、资产管理计划不得有的行为包括()。
A.直接投资商业银行信贷资产
B.违规为地方政府及其部门提供融资
C.要求或者接受地方政府及其部门违规提供担保
D.直接或者间接投资法律、行政法规和国家政策禁止投资的行业或领域
71、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。
A. 本公司的研究报告
B. 合法取得的研究报告
C. 相关行业信息资料
D. 公司尚未公开发布的相关信息
72、期货投资咨询业务人员应当与()岗位独立，职责分离。
A.人事部门工作人员
B.交易人员
C.风险控制人员
D.财务人员
73、中国期货期货监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的()进行一致性复核。
A.内部资金账户
B.期货结算账户
C.客户姓名或者名称
D.交易编码
74、根据《期货交易管理条例》的规定，发生异常情况时，期货交易所可以采取暂时停止交易的紧急措施。下列情形中，属于异常情况的有()。
A.在交易中发生操纵期货交易价格的行为
B.发生不可抗拒的突发事件
C.个别客户出现重大穿仓
D.个别客户利用对敲手段牟取不当利益
75、中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的()等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。
A.资格考试
B.资格认定
C.资格培训
D.日常管理
76、期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有()。
A.净资本不得低于人民币3000万元
B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％
C.净资本与净资产的比例不得低于50％
D.流动资产与流动负债的比例不得低于100％
77、期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。
A.法定代表人
B.经营管理主要负责人
C.首席风险官
D.财务负责人
78、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构销售产品或者提供服务，禁止的行为有()。
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
79、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，期货公司可以通过制作投资者风险承受能力评估问卷，了解投资者风险承受能力情况，问卷内容应当包括()。
A.诚信状况
B.收入来源和数额
C.风险偏好
D.投资知识和经验
80、下列关于对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿原则，正确的有()。
A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按100％补偿
B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿
C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按100％补偿
D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿
81、证券期货经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑（ ），确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。
A. 收入来源、债务
B. 风险偏好
C. 资产状况、诚信状况
D. 投资交易行为特征
82、期货投资者保障基金的资金运用限于()。
A.购买国债
B.购买中央银行债券(包括中央银行票据)
C.银行存款
D.购买中央级金融机构发行的金融债券
83、关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是()。
A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由期货交易所承担
B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担
D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担
84、期货交易所对于下列()情形不需要承担责任。
A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失
B.期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的
C.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的
D.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的
85、一审期货纠纷案件由()管辖。
A.任一基层人民法院
B.高级人民法院根据需要确定的部分基层人民法院
C.中级人民法院
D.高级人民法院
86、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》，期货公司为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨的资金或者有价证券有()。
A.期货公司自有账户中的资金
B.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
C.客户在期货公司保证金账户中的资金
D.属于期货公司自有的有价证券
87、保障基金的后续资金来源包括()。
A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳
B.保障基金的投资收益
C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳
D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
88、2007年4月，中国证监会成功加入国际证监会组织(IOSCO)《多边备忘录》，该备忘录要求所有加入的成员机构(可在相关执法部门的协助下)：（）。
A.有权获得证券、衍生产品交易相关的资金、资产记录以及实际控制人等信息
B.有权向境外监管机构提供上述资料
C.有权在自愿基础上获得或强制得到个人陈述
D.就境外监管机构涉及内幕交易、市场操纵、虚假陈述和其他证券欺诈或操纵行为的请求提供协助，即使该案件不涉及违反其法律法规
89、根据调解组织类型的不同，调解包括()。
A.法院调解
B.仲裁调解
C.人民调解
D.行政调解
90、以《中国期货业协会调解规则》为例，调解程序一般分为()。
A.申请和受理
B.选定和指定调解员
C.调解进行
D.调解终止
91、由于调解协议不能被强制执行，为了强化调解协议的效力，在行政机关或行业组织主持下达成的调解协议，可以通过向法院（）等方式，获得强制执行力。
A.申请支付令
B.申请公证机关公证
C.调解转裁决程序
D.申请暴力催收
92、双方在选择仲裁机构时应当考虑以下几个因素()。
A.优先选择价格低廉的仲裁机构
B.选择管理规范、信誉良好的仲裁机构
C.优先考虑一些经济较为发达的大城市仲裁机构
D.选择就近的仲裁机构
93、投资者或期货公司一方申请法院执行仲裁裁决，另一方提出证据证明裁决有《民事诉讼法》规定的情形之一的，经法院组成合议庭审查核实，裁定不予执行。这些情形包括：（）。
A.当事人在合同中没有订有仲裁条款或者事后没有达成书面仲裁协议
B.裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁机构无权仲裁
C.仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序
D.裁决所根据的证据是伪造
94、《民法典》确立了保护合法权益、（）和尊重公序良俗等基本原则。作为指导平等民事主体进行民事活动的基本准则，上述基本原则也充分体现在我国期货交易活动中，并推动形成了投资者保护、公开、公平、公正、诚信、守法和尊重行业习惯的市场原则。
A.平等
B.自愿
C.诚信
D.守法
95、在行纪关系中，期货公司的权利主要有：()。
A.佣金请求权
B.强制平仓权
C.请求客户承受期货交易结果的权利
D.留置权
96、从自律管理着手，中国期货业协会于2021年9月发布《期货公司居间人管理办法(试行)》，对居问人定义、要求、管理模式等方面作了更为详细的规定。主要内容包括：()。
A.明确居间人的定义
B.规定居间人的合作条件
C.明确居间人的合作范围
D.明确居间合同的必备条款
97、人民法院不受理公民、法人或者其他组织对下列事项提起的诉讼（）
A.国防、外交等国家行为
B.行政法规、规章或者行政机关制定、发布的具有普遍约束力的决定、命令
C.行政机关对行政机关工作人员的奖惩、任免等决定
D.法律规定由行政机关最终裁决的行政行为
98、担任期货公司分支机构负责人的，应当具备下列条件（）。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有从事期货业务2年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验
D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验
99、财务负责人的任职，应当由任职期货公司自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构备案，并提交下列备案材料：（）
A.备案报告书
B.任职条件表
C.身份、学历、婚姻证明
D.期货从业人员资格证明
100、期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员采取监管谈话、出具警示函等监管措施：
A.任用的董事、监事和高级管理人员不符合任职条件
B.未按规定备案或报告董事、监事和高级管理人员任免情况
C.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
D.按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
101、[判断题]为期货公司提供中间介绍业务的机构不属于《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营业务的机构。()
A.√
B.×
102、[判断题]取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。()
A.√
B.×
103、[判断题]总经理是期货公司经营管理的第一责任人，首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门进行报告。()
A.√
B.×
104、[判断题]期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交季度、年度工作报告，其内容应包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等。（）
A.√
B.×
105、[判断题]董事会选聘首席风险官是以是否熟悉期货法律、法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力、是否符合规定的任职条件作为主要的判断标准。()
A.√
B.×
106、[判断题]期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。()
A.√
B.×
107、[判断题]根据《期货市场客户开户管理规定》，个人客户的有效身份证明文件除中华人民共和国居民身份证外，还可以是驾照、护照、学位证等其他可以证明客户身份的证件。()
A.√
B.×
108、[判断题]根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。()
A.√
B.×
109、[判断题]在计算期货公司净资本时，期货公司应当按照企业会计准则的规定对相关项目计提资产减值准备，监管机构无权干涉。()
A.√
B.×
110、[判断题]期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。()
A.√
B.×
111、[判断题]为了保障基金的安全，中国证监会、财政部必须自己管理基金，不允许指定代理机构。()
A.√
B.×
112、[判断题]客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％。()
A.√
B.×
113、[判断题]期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。()
A.√
B.×
114、[判断题]期货公司董事、监事和高级管理人员收受或进行商业贿赂，或者利用职务之便牟取其他非法利益的，依法追究行政责任。()
A.√
B.×
115、[判断题]中国期货业协会专门制定了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，明确首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员()
A.√
B.×
116、[判断题]当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过证监会及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法予以妥善解决。()
A.√
B.×
117、[判断题]期货经营机构聘用第三方提供投资顾问、财务顾问、法律顾问、产品代销、中间介绍等服务过程中，不得签署虚构服务主体或服务内容的协议，不得利用本机构或客户资产，向不具备相关专业能力或未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。()
A.√
B.×
118、[判断题]职业道德相比一般社会道德和其他领域的道德，具有规范性更弱的特征。()
A.√
B.×
119、[判断题]《条例》规定，非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上10倍以下的罚款（）
A.√
B.×
120、[判断题]期货公司应当在每月结束之日起3个工作日内报送设立、收购的境外经营机构的上一月度主要财务数据及业务情况。()
A.√
B.×
121、张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（）。
122、以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有()。
123、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法中，正确的有()。
124、甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当()。
125、某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是()。
126、某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是()。
127、当期货市场出现()等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。
128、某期货公司的期末财务报表显示，公司资产总额为5000万元，负债总额(不含客户权益)为2000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为600万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为()万元。
129、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是()万元。
130、某期货公司的期末财务报表显示，期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。
131、某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之天天。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是()。
132、某期货公司客户收到期货公司追加保证金通知，该客户保证尽快补齐，第二日该客户并未追加保证金，该账户保证金仍然低于交易所规定，该客户要求期货公司保留持仓，并和期货公司签订书面保留持仓协议，则()。
133、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以()。
134、小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易，下列说法正确的是()。
135、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于王某亏损责任的表述中，正确的是()。
136、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权。下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是()。
137、甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿，如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括()。
138、期货经营机构应当建立信息披露管理制度。信息披露管理制度应当包括下列内容：（）。
139、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为()。
140、某客户的持仓保证金为100万，客户权益为200万，风险度等于()。
