1、990年0月2日，经（）批准，郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制，成为新中国第一家商品期货交易场所。
A.国务院
B.非期货公司结算会员
C.期货公司
D.期货交易所
本题答案：
A
2、()集中反映了民事法律关系的本质特征，是其区别于行政、刑事等其他法律关系的主要标志。
A.平等原则
B.自愿原则
C.公平原则
D.诚信原则
本题答案：
A
3、营利法人不包括（）
A.有限责任公司
B.社会服务机构
C.股份有限公司
D.其他企业法人
本题答案：
B
4、公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由()承担。
A.证券交易所
B.居间人
C.期货公司总经理
D.客户
本题答案：
B
5、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由()注销其从业资格。
A.中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会
本题答案：
C
6、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当()。
A.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚
B.及时移送中国证监会处理
C.作出行政处罚
D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
本题答案：
B
7、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失劳动能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过()个月。
A.2
B.3
C.6
D.12
本题答案：
C
8、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务()年以上经验的可以申请期货公司独立董事的任职资格。
A.1
B.3
C.5
D.10
本题答案：
C
9、期货公司首席风险官向()负责。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货公司监事会
D.期货公司董事会
本题答案：
D
10、首席风险官应当保守()的商业秘密和客户信息。
A.客户
B.期货公司
C.期货交易所
D.自身
本题答案：
B
11、下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的说法，错误的是()。
A.应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B.应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益
C.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利
D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
本题答案：
C
12、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责、诚实守信、恪尽职守。
A.主管部门
B.所在机构的股东
C.期货交易各方
D.中国证监会
本题答案：
C
13、期货从业人员应当保护()的合法利益，不得以损害其利益的手段谋取个人利益。
A.投资者
B.证券交易所
C.期货公司
D.中国证监会
本题答案：
A
14、中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是（）。
A.《期货从业人员执业行为准则》
B.《期货从业人员管理办法》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
本题答案：
A
15、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过()查询其从业人员资格公示信息。
A.中国证券业协会网站
B.中国证监会网站
C.中国期货业协会网站
D.所在地人民政府网站
本题答案：
C
16、集合资产管理计划的投资者人数不少于()人，不得超过()人。
A.1；200
B.2；100
C.2；200
D.3；200
本题答案：
C
17、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是()。
A.事先向客户出示风险说明书
B.与客户签订书面合同
C.要求客户在风险说明书上签字确认
D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
本题答案：
D
18、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的()。
A.结算账户
B.交易账户
C.交易编码
D.结算编码
本题答案：
C
19、期货公司应当()评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。
A.不定期
B.定期
C.每周
D.每月
本题答案：
B
20、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是()。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
本题答案：
A
21、未经()许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A.中国期货业协会
B.国务院期货监督管理机构
C.期货公司
D.期货交易所
本题答案：
D
22、会员制期货交易所的权力机构是()。
A.会员大会
B.董事会
C.股东大会
D.理事会
本题答案：
A
23、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由()予以公告。
A.中国证监会
B.国务院
C.财政部
D.期货结算机构
本题答案：
A
24、期货交易所章程无须载明的事项是（）。
A.注册资本及其构成
B.交易纠纷的处理方式
C.风险准备金管理制度
D.章程修改程序
本题答案：
B
25、会员制期货交易所章程应当载明的事项是()。
A.对会员的收费标准
B.对会员的期货交易信息发布办法
C.对会员的纪律处分
D.会员的交割和结算制度
本题答案：
C
26、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是()。
A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人
B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免
C.总经理任期为三年，可以连选连任
D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事
27、下列不属于期货交易所职责的是()。
A.提供交易的场所、设施和服务
B.组织并监督交易、结算和交割
C.设计合约、安排合约上市
D.按照法律规定对期货市场进行管理
28、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是()。
A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定
C.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过
D.组织协调专门委员会的工作
29、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是()。
A.证券市场禁止进入者
B.某高校教授
C.某市商务局
D.中国证监会派出机构的工作人员
30、下列关于客户保证金的表述，正确的是()。
A.期货交易所可以向客户收取保证金
B.客户保证金标准由期货交易所单独制定
C.客户保证金可用于支付期货交易手续费
D.客户保证金名义上属于期货公司所有
31、期货交易所应当()向监控中心核对客户资料。
A.随时
B.不定期
C.随机
D.定期
32、会员在期货交易中违约的，期货交易所先以()承担违约责任。
A.该会员的保证金
B.期货交易所的自有资金
C.期货交易所的风险准备金
D.期货交易公司的储备金
33、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。
A.年度风险监管报表
B.月度风险监管报表
C.周风险监管报表
D.日风险监管报表
34、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币()万元。
A.2000
B.3000
C.1500
D.1000
35、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，处于风险预警期的期货公司符合以下（）条件时，风险预警期结束。
A.风险监管指标优于规定标准的
B.风险监管指标优于预警标准的
C.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的
D.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的
36、下列情形中，不符合经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者的是()。
A.不具有完全民事行为能力
B.没有风险容忍度
C.几乎没有相关的投资经验
D.不愿承受任何投资损失
37、期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报()批准。
A.中国证监会
B.中国银保监会
C.财政部
D.中国期货业协会
38、保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和()。
A.中国证监会
B.财政部
C.国务院
D.期货公司
39、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知()。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.经营机构
40、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，()。
A.不承担赔偿责任
B.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％
C.承担50％的赔偿责任
D.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
41、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果()承担。
A.由期货公司
B.由客户
C.由客户与期货公司共同
D.由经纪人
42、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循()原则。
A.过错责任
B.无过错责任
C.过错推定
D.严格责任
43、擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为()。
A.10年以上有期徒刑
B.3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
C.拘役
D.3年以下有期徒刑
44、单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，()。
A.处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处罚金
B.处5年以上15年以下有期徒刑，并处罚金
C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
45、银行的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大的，处()年以下有期徒刑或者拘役。
A.3
B.5
C.4
D.7
46、出于防范市场风险的考虑，期货市场发展之初，参与期货交易的只能是期货交易所会员。在境外，这些会员又称“场内会员”，不包括（）
A.普通企业
B.期货自营商
C.代客交易的期货经纪商
D.经特许可以直接入场交易的现货企业
47、行纪与代理、居间同属中介行为，但三者的主要区别不包括（）
A.名义不同
B.法律后果不同
C.与委托者的关系不同
D.报酬不同
48、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》执行。另一方面是自然人合作条件，要求居间人需要年满（）周岁，具有完全民事行为能力；品行端正，具有良好的职业道德
A.18
B.25
C.20
D.35
49、期货公司经理层人员的任职，应当由任职期货公司自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会派出机构备案，并提交备案材料
A.5
B.6
C.7
D.8
50、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事，并不得在参股公司兼任董事、监事之外的职务，但是在期货公司全资或控股子公司兼职的，不受前述限制。
A.1
B.2
C.3
D.5
51、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，期货公司应当委托符合规定的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
A.1
B.5
C.3
D.7
52、《条例》规定，非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没有违法所得或者违法所得不满20万元的（）
A.处20万元以上200万元以下的罚款
B.处20万元以上100万元以下的罚款
C.处20万元以上50万元以下的罚款
D.处20万元以上60万元以下的罚款
53、直接持有期货公司5％以上股权的境外股东，应当符合近（）年长期信用均保持在高水平
A.10
B.2
C.5
D.3
54、期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生下列事项的，期货公司不必在5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
A.取得、变更或者注销交易所、协会等会员资格
B.变更董事长、总经理、合规负责人和风险管理负责人
C.机构或其从业人员受到境外监管机构或交易所的调查、纪律处分或处罚
D.预计发生重大亏损或者遭受超过净资产3％的重大损失
55、内控的健全性有三层含义，不包括()。
A.内控应当贯穿于经营活动的所有方面，体现全过程
B.内控应涵盖所有的部门和人员
C.内控还要体现系统性
D.内控应当努力降低成本
56、会员制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。（）是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。
A.秘书
B.监事会主席
C.总经理
D.理事长
57、公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（）人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。
A.0至1
B.1至2
C.2至3
D.若干名
58、作为期货交易的组织者，（）的基本职责就是为期货交易提供场所、设施和管理服务，这些是期货交易得以开展的物质载体。
A.期货业协会
B.证监会
C.期货交易所
D.期货公司
59、理事会由普通会员理事、特别会员理事、非会员理事组成。普通会员理事由理事会提名，或1/5以上（）提议，由会员大会选举产生。
A.特别会员和非会员
B.特别会员和会员的工作人员
C.普通会员和特别会员
D.普通会员和非会员
60、非会员理事由中国证监会委派，非会员理事不超过理事总数的1/4。理事任期（）年，可连选连任。
A.3
B.5
C.4
D.2
61、下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的()。
A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担
C.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
D.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
62、下列属于期货从业人员不得从事的行为的是()。
A.协同他人从事欺诈
B.内幕交易
C.操纵期货交易价格
D.编造并传播有关期货交易的虚假信息
63、下列人员不得担任期货公司独立董事的有()。
A.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
B.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构
64、首席风险官发现期货公司有（）违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告
A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
D.股东干预期货公司正常经营的
65、首席风险官要重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下()制度。
A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.期货公司风险监管指标管理制度
C.期货公司员工近亲属持仓报告制度
D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
66、期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的()。
A.专业知识
B.专业技能
C.职业道德
D.投资经验
67、证券公司在进行中间介绍业务时，应当()。
A.建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B.向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
C.告知期货保证金安全存管要求
D.及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续
68、下列选项中属于期货交易所总经理职权的是()。
A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员
D.决定期货交易所员工的工资和奖惩
69、关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述中正确的有()。
A.独立董事和董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过
B.董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过
C.独立董事由中国证监会提名，股东大会通过
D.独立董事和董事会秘书由中国证监会任免
70、会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有()。
A.监察委员会
B.会员资格审查委员会
C.纪律处分委员会
D.调解委员会
71、以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是()。
A.期货交易、结算和交割制度
B.保证金的管理和使用制度
C.违规、违约行为及其处理办法
D.会员资格及其管理办法
72、根据《期货交易所管理办法》，期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵支付的有()。
A.货款
B.税金
C.费用
D.亏损
73、中国期货市场监控中心应当按照()等标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。
A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
C.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性
D.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
74、实行会员结算制度的期货交易所会员由()组成。
A.期货公司会员
B.非期货公司会员
C.结算会员
D.非结算会员
75、交割仓库不得从事的行为包括()。
A.违反国家有关规定参与期货交易
B.泄露与期货交易有关的商业秘密
C.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
D.出具虚假仓单
76、根据《期货市场客户开户管理规定》，除中国证监会另有规定外，一般单位客户办理开户时，应当具有()。
A.组织机构代码证
B.营业执照
C.代理人的身份证
D.单位客户的授权委托书
77、若期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施包括()。
A.责令停业整顿
B.取消从事交易所期货业务资格
C.指定其他机构托管
D.指定其他机构接管
78、鼓励证券期货经营机构将（）在公司网站或者指定网站进行披露。
A. 匹配方案
B. 投资者分类政策
C. 产品或者服务分级政策
D. 自查报告
79、根据《期货投资者保障基金管理办法》的规定，期货交易活动实行()的原则。
A.公平
B.公正
C.公开
D.投资者投资决策自主、投资风险自担
80、下列可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金的有()。
A.中国证监会
B.财政部
C.期货交易所
D.中国人民银行
81、下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有()。
A.由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用
B.由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用
C.由中国证监会集中管理、统筹使用
D.由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用
82、期货公司应当承担违约责任的情形包括()。
A.期货公司没有代客户履行申请交割义务
B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
C.买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议
D.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
83、明达期货公司与客户吴伟签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，吴伟因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是()。
A.如果明达期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该10000元不承担赔偿责任
B.如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该10000元应承担次要赔偿责任
C.如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该10000元应承担主要赔偿责任
D.如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该10000元最高承担8000元的赔偿责任
84、关于因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列说法正确的是()。
A.一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失
B.一方的损失系对方行为所致，对方赔偿主要损失
C.双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任
D.期货公司承担主要赔偿责任
85、()以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
A.客户
B.其他期货市场参与者
C.保证金存管银行及其相关人员
D.期货交易所会员
86、期货纠纷案件由()管辖。
A.任一基层人民法院
B.高级人民法院根据需要确定的部分基层人民法院
C.中级人民法院
D.高级人民法院
87、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列行为产生的民事责任应当由期货公司承担的有()。
A.期货公司从业人员在本公司经营范围内从事的期货交易行为
B.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法规定的表见代理条件的
C.期货公司授权非本公司人员以本公司名义从事的期货交易行为
D.期货公司从业人员以个人名义从事的期货交易行为
88、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，()应当予以协助。
A.期货公司
B.期货交易所
C.客户
D.中国期货业协会
89、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据()确定过错方承担的民事责任。
A.过错的大小
B.过错的性质
C.过错与损失之间的因果关系
D.各方当事人是否有过错
90、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下()因素确定当事人的民事责任。
A.各方当事人是否有过错
B.各方当事人过错的性质与大小
C.过错和损失之间的因果关系
D.过错方是否采取了补救措施
91、会员理事选派的理事代表，应当具备以下条件：()。
A.会员理事的高级管理人员，其中期货公司及其子公司的理事代表应当是公司总经理或担任法定代表人的董事长
B.具有3年以上金融行业从业经验
C.热心为行业服务，在期货或相关业务领域具有较大影响
D.2年内未受到中国证监会的行政处罚或协会的纪律惩戒
92、中国期货业协会设会长办公会，由会长、（）组成。
A.专职副会长
B.秘书长
C.副秘书长
D.会长指定的其他人员
93、中国期货业协会的章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。中国期货业协会章程对所有会员均有约束力。其主要事项包括：()。
A.会员资格及其权利、义务
B.独裁的组织管理制度，执行机构的产生程序
C.负责人的条件和产生、罢免的程序
D.资产管理和使用的原则
94、在案件调查过程中发生以下事由的，由会长办公会批准决定可以终止调查：()。
A.被调查的会员终止运营
B.被调查的从业人员死亡
C.被调查的当事人履行经协会认可的纠正涉嫌违规行为，赔偿有关投资者损失，消除损害或者不良影响的承诺的
D.其他需要终止调查的情形。被调查的当事人未履行承诺的，应当经中国期货业协会领导批准恢复调查
95、规定发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：（）
A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产5％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.中国证监会规定的其他事项
96、2006年中国期货保证金监控中心成立，2015年更名为中国期货市场监控中心。随着期货市场的发展，中国期货市场监控中心的职能也逐步拓展。现有职能主要包括：（）
A.期货市场统一开户
B.期货及衍生品交易报告库的建设及运营
C.为期货投资者提供交易结算信息查询
D.协助风险公司处置
97、期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（）
A.净资本不得低于人民币一亿元
B.净资本与公司风险资本准备的比例不得低于150％
C.净资本与净资产的比例不得低于20％
D.流动资产与流动负债的比例不得低于100％
98、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被中国证监会调查的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（）
A.限制或者暂停部分期货业务
B.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
C.责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利
D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
99、期货公司在评价期内存在以下（）情形的，市场竞争力不予加分，并将公司类别下调3个级别；情节严重的，评为D类
A.超范围经营
B.资产管理业务严重违规，引发重大风险或造成恶劣影响
C.风险管理子公司违法违规经营，引发重大风险或造成恶劣影响
D.参与或为期货配资等非法期货活动提供便利
100、经营机构充分了解投资者信息，可以采用但不限于以下方式：（）
A.查询、收集投资者资料
B.问卷调查
C.知识测试
D.其他现场或非现场沟通等
101、[判断题]国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。()
A.√
B.×
102、[判断题]中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊，玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。()
A.√
B.×
103、[判断题]期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。()
A.√
B.×
104、[判断题]首席风险官任期届满前，期货公司董事会可以随时免除其职位。()
A.√
B.×
105、[判断题]期货公司股东应当按照人数行使表决权。()
A.√
B.×
106、[判断题]期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。()
A.√
B.×
107、[判断题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担。()
A.√
B.×
108、[判断题]根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，集合资产管理计划的投资者人数不得超过100人。()
A.√
B.×
109、[判断题]对违反协会章程和自律规则的会员，中国期货业协会可以按照规定对其予以行政处罚。()
A.√
B.×
110、[判断题]期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。()
A.√
B.×
111、[判断题]期货投资者保障基金应当实行独立核算、分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。()
A.√
B.×
112、[判断题]对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()
A.√
B.×
113、[判断题]对期货投资者保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。()
A.√
B.×
114、[判断题]期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。()
A.√
B.×
115、[判断题]期货交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券的，人民法院应予支持。()
A.√
B.×
116、[判断题]专业投资者之外的投资者为普通投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理()
A.√
B.×
117、[判断题]经营机构应当利用投资者评估数据库及交易行为记录等信息，持续跟踪和评估投资者风险承受能力，必要时调整其风险承受能力等级。()
A.√
B.×
118、[判断题]经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务。()
A.√
B.×
119、[判断题] 期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。()
A.√
B.×
120、[判断题]保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和期货交易所确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。()
A.√
B.×
121、期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某作出处分决定后向（）报告。
122、某期货公司股东大会通过决议，任命期货公司现任总经理王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，下列说法正确的有()。
123、首席风险官开展工作时制作的工作底稿和工作记录应（）。
124、2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是()。
125、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前()日向董事会提出申请。
126、期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当（）。
127、甲申请设立期货公司，其注册资本为一亿元人民币，股东的货币出资额为8000万元人民币，其余2000万元以非货币资产出资。下列说法正确的是()。
128、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是()。
129、A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限；公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5％；客户可将账号交给证券公司管理，20％以上的获利证券公司提成10％的收益，风险共担等。请问A证券公司这样的做法是否正确?()
130、甲证券公司从事中间介绍业务，其与乙期货公司签订的书面委托协议，应载明的事项有()。
131、某期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本1．3亿元，净资本6500万元。总经理具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格。具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员有3名，前述人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。该期货公司的申请未得到批准。请问申请从事期货投资咨询业务需具备的条件有()。
132、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料错误，应()。
133、某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的表述，正确的是（）。
134、在预警期内，某期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，中国证监会及其派出机构可以采取以下()措施。
135、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认。对于在交易中的损失，下列说法正确的是()。
136、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下()账户中的资金或者有价证券。
137、《中华人民共和国刑法》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列()行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
138、某期货公司客户甲，交易日当天发生亏损，后又继续开仓交易，导致交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户亏损80万，那么期货公司最多赔偿（）万元。
140、集中交易主要包括（）做市商机制等交易方式。
