1、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是()。
A.分散监督管理
B.集中统一监督管理
C.主要由地方证监会进行管理
D.授权期货业协会进行管理
本题答案：
B
2、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()日内作出批准或者不批准的决定。
A.10
B.15
C.20
D.30
本题答案：
C
3、《条例》规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理
A.国务院银行业监督管理机构
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.商务部
本题答案：
C
4、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。
A.制定或者修改章程
B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
C.制定或者修改交易规则
D.合约到期后进行实物交割
本题答案：
D
5、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予()的，协会应当及时移送中国证监会处理。
A.行政处罚
B.民事处罚
C.刑事处罚
D.警告
本题答案：
A
6、期货执业人员在执业中应当（）。
A.诚实守信，恪尽职守
B.向客户承诺或保证最低收益
C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益
D.以本人或者他人名义从事期货交易
本题答案：
A
7、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由()颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.所在期货公司
本题答案：
B
8、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.首席风险官
B.独立董事
C.监事会主席
D.董事长
本题答案：
A
9、首席风险官应当在每季度结束之日起()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
本题答案：
C
10、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向()提出整改意见。
A.董事长
B.监事会
C.总经理或者相关负责人
D.期货公司
本题答案：
C
11、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币()元。
A.1000万
B.2000万
C.3000万
D.1亿
本题答案：
D
12、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当()。
A.适当合并，独立经营，独立核算
B.严格分开，统一经营，统一核算
C.严格分开，独立经营，独立核算
D.严格分开，统一经营，独立核算
本题答案：
C
13、资产管理计划的募集方式是()。
A.以公开方式向特定投资者募集
B.以非公开方式向特定投资者募集
C.以公开方式向合格投资者募集
D.以非公开方式向合格投资者募集
本题答案：
D
14、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。
A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告
B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告
D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告
本题答案：
B
15、证券公司可以接受下列()的委托从事中间介绍业务。
A.参股的期货公司
B.非关联的期货公司
C.控股的期货公司
D.任何期货公司
本题答案：
C
16、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订()。
A.期货中间介绍业务委托协议
B.期货经纪合同
C.委托理财协议
D.期货交易合同
本题答案：
A
17、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。
A.证券销售从业人员资格
B.期货从业人员资格
C.证券投资咨询资格
D.期货投资咨询资格
本题答案：
B
18、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报()备案。
A.所在地中国证监会派出机构
B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司
C.中国期货业协会
D.所在地工商行政管理机构
本题答案：
A
19、会员制期货交易所理事会会议应至少每()召开一次。
A.两个月
B.三个月
C.半年
D.一年
本题答案：
C
20、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是()。
A.会员大会由总经理主持
B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效
C.总经理是当然理事
D.理事会的日常工作由总经理主持
本题答案：
C
21、会员制期货交易所的专门委员会由()设立。
A.理事会
B.董事会
C.股东大会
D.会员大会
本题答案：
A
22、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。
A.期货业协会
B.监控中心
C.中国证监会
D.中国证监会派出结构
本题答案：
B
23、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行()审核。
A.注册制
B.登记制
C.实名制
D.资料一致登记
本题答案：
C
24、（）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
A.全面结算会员
B.特别结算会员
C.交易结算会员
D.普通结算会员
本题答案：
C
25、可以指定交割仓库的是()
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理派出机构
C.期货业协会
D.期货交易所
本题答案：
D
26、下列可以从事期货交易的是()。
A.国家事业单位
B.某集团下属公司
C.期货交易所的工作人员
D.中国期货业协会的工作人员
27、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。
A.证券市场禁止进入者
B.某民营企业的工作人员
C.中国期货业协会的工作人员
D.某国家机关
28、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指()。
A.交割
B.定价
C.签约
D.结算
29、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是()。
A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120％
B.净资本与净资产的比例不得低于40％
C.负债与净资产的比例不得高于100％
D.净资本不得低于人民币3000万元
30、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构应当建立()，收录投资者信息并及时更新。
A.投资者保障基金
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷
31、期货投资者保障基金按照()的原则筹集。
A.效率与公平相结合
B.强制性和适度性
C.统一性与多层次性相结合
D.取之于市场、用之于市场
32、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。
A. 适当性匹配意见
B. 投资者的不同分类
C. 投资者的风险承受能力
D. 产品或者服务的不同风险等级
33、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。
A. 与投资者协商解决争议
B. 采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
C. 履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
D. 提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务
34、期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
A.期货交易所
B.证券交易所
C.期货公司
D.基金管理公司
35、客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以()。
A.要求期货交易所承担违约责任
B.要求期货公司承担侵权责任
C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
D.要求期货公司承担赔偿责任
36、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。
A.80%
B.60%
C.20%
D.40%
37、期货市场是一个（）导向的市场。
A.经济
B.非经济
C.规则
D.非规则
38、《民法典》是新中国第（）部以法典命名的法律。
A.1
B.2
C.3
D.4
39、期货公司是典型的营利法人，下列说法正确的是（）
A.只能设立为有限责任公司
B.只能设立为股份有限公司
C.可以设立为有限责任公司，也可以设立为股份有限公司
D.上述说法皆不对
40、公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人并于（）日内在报纸上公告
A.30
B.45
C.15
D.20
41、《外商投资期货公司管理办法》规定，外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）%以上股权的期货公司。
A.3
B.5
C.10
D.15
42、《期货公司监督管理办法》规定，期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。
A.3
B.5
C.10
D.15
43、期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地（）提交备案材料
A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.期货业协会
44、期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况、对期货公司承诺事项和期货公司章程的履行情况进行自查自评，每年度结束之日起（）个月内将评估报告通过期货公司报送期货公司住所地中国证监会派出机构
A.1
B.2
C.3
D.4
45、股东会或股东大会每（）应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
A.月
B.季度
C.年
D.半年
46、期货经营机构董事、监事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程规定，损害公司或者客户合法权益的，应当对其进行内部责任追究。期货经营机构（）代董事、监事或者高级管理人员支付应当由个人承担的罚款或者赔偿金
A.不得
B.可以
C.必须
D.协商决定
47、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元
A.1
B.2
C.3
D.6
48、资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）%的，为权益类
A.20
B.60
C.80
D.95
49、资产管理计划应当以非公开方式向（）募集
A. 机构
B. 普通投资者
C. 非合格投资者
D. 合格投资者
50、集合资产管理计划的募集金额缴足之日起（）个工作日内，证券期货经营机构应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告
A.10
B.20
C.30
D.45
51、风险管理公司备案开展风险管理服务业务，应当具备与试点业务相匹配的营业场所、专业人员、技术系统和健全的合规管理与风险控制机制，不少于（）名人员通过期货从业人员资格考试
A.1
B.3
C.5
D.10
52、理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知（）的理事
A.半数
B.全体
C.部分
D.2/3
53、（）应当定期组织期货公司开展休眠账户认定和处理工作，明确休眠账户认定日和休眠账户处理期限
A.监控中心
B.证监会
C.证监会派出机构
D.期货交易所
54、休眠账户是指截至休眠认定日，同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易(含一年)、休眠认定日结算后客户权益在（）四个条件的账户，或者2009年9月1日前直接通过期货交易所开立交易编码，但是客户资料不完整或者关键信息不准确的账户
A.1000元人民币以下(含1000元)
B.1000元人民币以下(不含1000元)
C.10元人民币以下(含10元)
D.10元人民币以下(不含10元)
55、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会
A.3
B.2
C.5
D.7
56、在期货交易中，有对冲平仓和交割两种方法可以用来解除或了结履约义务，大多数交易者往往选择对冲平仓了结履约义务，交割并非期货交易的必经程序，在发达商品期货市场上交割量一般不超过交易量的（）%
A.1
B.3
C.5
D.10
57、实物交割一般不包括（）
A.无期限交割
B.一次性交割
C.滚动交割
D.期转现交割
58、上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所均规定，当会员或者客户某品种合约上持有的投机持仓达到期货交易所对其规定的投机持仓的持仓限额的（）%及以上的，启动大户报告制度
A.90
B.50
C.60
D.80
59、以适应事中事后监管为目的，构建起中国证监会、地方证监局、期货交易所、监控中心、中国期货业协会"（）位一体"监管信息共享机制，建立风险研判沟通会商机制
A.1
B.5
C.4
D.6
60、期货公司应当持续符合的风险监管指标标准中，负债与净资产的比例不得高于（）%
A.50
B.100
C.120
D.150
61、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，为期货公司提供中间介绍业务机构的从业人员不得有下列行为()。
A.存取期货保证金
B.划转期货保证金
C.收付期货保证金
D.代理客户从事期货交易
62、下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有()。
A.期货从业人员因工伤住院
B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作
C.期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作
D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
63、对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取()。
A.责令改正
B.给予警告
C.单处或者并处3万元以下罚款
D.在协会网站公示
64、下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有()。
A.诚实守信的品质
B.良好的职业道德
C.履行职责所必需的经营管理能力
D.具有硕士研究生以上学历
65、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据()制定的。
A.《期货交易所管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货公司监督管理办法》
D.《中华人民共和国公司法》
66、中国证监会及其派出机构可以将()记入期货公司及首席风险官诚信档案。
A.首席风险官的培训情况和考试成绩
B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.首席风险官的身份、学历、学位证明
D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
67、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，()工作不由首席风险官主要负责。
A.期货公司的合法合规性和风险管理
B.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查
C.期货公司的日常经营管理
D.期货公司的风险管理状况进行监督检查
68、期货公司的首席风险官的职责包括（）。
A.对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
B.对期货公司的风险管理进行监督、检查
C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
69、根据《期货公司投资咨询业务试行的办法》，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（）。
A.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或培训
C.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
70、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应遵循（）。
A.诚实信用原则
B.避免利益冲突
C.独立、客观
D.客户利益最大化原则
71、期货交易所除履行《期货交易管理条例规定》的职责外，还应当履行的职责有()。
A.发布市场信息
B.查处违规行为
C.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务
72、以下属于期货交易所章程应当载明的事项有（）。
A.基本业务制度
B.风险准备金管理制度
C.财务会计、内部控制制度
D.交易纠纷的处理方式
73、下列人员中，期货公司不得接受其委托从事期货交易的有()。
A.期货公司工作人员的配偶
B.期货公司的工作人员
C.中国期货业协会的工作人员及其配偶
D.中国证券业协会的工作人员及其配偶
74、客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守的实名制要求包括()。
A.个人客户应当本人亲自．办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续
B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件
C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息
75、李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是()。
A.期货公司应当先为李某开户
B.期货公司应当不予为其开户
C.期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户
D.若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户
76、下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是()。
A.期货公司的管理人员和专业人员
B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
77、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（）等必要的风险处置措施。
A.延迟开市
B.暂停交易
C.提前闭市
D.冻结资金
78、下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述中，正确的有()。
A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
B.对直接责任人员，给予警告，并处罚款
C.情节严重的，对直接负责人员暂停或者撤销期货从业人员资格
D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
79、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下表述正确的有()。
A.净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标
B.资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
C.负债、流动负债是指期货公司的对外负债，包括客户权益
D.最低限额结算准备金是指期货公司按照相关要求以客户保证金缴存用于履约担保的最低金额
80、风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()。
A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
B.要求期货公司进行重大业务决策时。应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告
C.要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
D.期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可暂扣其营业执照
81、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列负债项目可以按照一定比例计入净资本的有()。
A.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款
B.期货公司应付交易所质押款
C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款
D.期货公司借入的次级债务
82、期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的（）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。
A.性质
B.涉及金额
C.进展情况
D.形成原因
83、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施。
A.撤销任职资格
B.记入信用记录
C.提示
D.谈话
84、中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（）等方面，规定投资者准入要求。
A.收入水平
B.资产规模
C.风险识别能力和风险承担能力
D.投资认购最低金额
85、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，下列投资者中经营机构每年必须进行回访的有()。
A.购买或接受高风险产品或服务的普通投资者
B.购买或接受高风险产品或服务的专业投资者
C.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的普通投资者
D.中国证监会、中国期货业协会和经营机构认为必要的投资者
86、经营机构应当建立（）机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。
A.投资者适当性评估
B.执业规范
C.销售隔离
D.内部问责
87、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有()。
A.期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平
B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
C.已按规定足额缴纳上一年度保障基金
D.保障基金总额足以覆盖市场风险
88、根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金保障的主体范围包括()。
A.期货市场个人投资者
B.期货市场机构投资者
C.期货交易所非期货公司会员
D.符合一定条件的期货公司
89、划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑很多因素，其中包括（ ）。
A. 到期时限
B. 稳定性
C. 结构复杂性
D. 募集方式
90、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，应如何处理()。
A.收取的佣金应当返还给客户
B.机构不承担返还责任
C.该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金
D.交易结果由客户承担
91、关于违约责任的承担，下列说法正确的是()。
A.在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任
B.在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任
C.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，则期货公司应当代戊向乙承担违约责任
D.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，期货公司不承担违约责任
92、当符合下列()条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。
A.该分支机构已经取得营业执照和经营许可证
B.该民事责任为分支机构所不能承担
C.该经营活动超出了分支机构的经营范围
D.期货公司在管理上有过错
93、期货公司市场竞争力主要根据期货公司在评价期内的业务规模、成本管理能力、盈利能力等方面进行评价，包括以下内容()。
A.加权调整后年均客户权益总额
B.期货业务收入
C.净利润
D.资产管理产品月均衍生品权益
94、期货公司在评价期内存在以下情形的，市场竞争力不予加分，并将公司类别下调3个级别;情节严重的，评为D类（）
A.正常经营
B.股东虚假出资或抽逃出资
C.占用、挪用客户资产
D.资产管理业务严重违规，引发重大风险或造成恶劣影响
95、以客户利益为先，是信义义务最重要的体现，也是期货行业赢得长期声誉的根本保证。具体而言，期货经营机构及期货从业人员应当遵守以下规则（）
A.不得从事与客户利益相冲突的业务
B.应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突
C.在业务活动中，遇到自身利益或者相关方利益与客户利益发生冲突时，应当以客户利益优先
D.不得侵占或者挪用客户的交易保证金
96、期货从业人员在努力提高自身专业水平的同时，应当本着对投资者高度负责的态度，审慎处理各项业务。具体而言，包括以下基本要求（）
A.期货从业人员在代客交易、投资咨询、资产管理等业务过程中，应当具有合理的依据，以适当的研究分析作为支撑，保持独立性和客观性，不得为牟取自身利益而鼓励客户从事激进交易
B.期货从业人员在执业活动中，必须保持合理的谨慎，作出审慎的判断，牢固树立风险控制意识，强化风险管理理念，提高专业化风险管理水平
C.期货从业人员应当合理分析、判断影响期货交易的相关因素，区分影响期货交易的事实、观点与假设
D.期货从业人员应当通过适当形式记载和保留相关记录，以支持期货交易的投资分析
97、期货行业的文化内涵可以概括为"（）""担当"这十个字
A.合规
B.诚信
C.专业
D.稳健
98、期货公司控股股东、第一大股东除应当符合有关主要股东的条件外，还应当具备下列条件（）。
A.净资本不低于人民币5亿元。股东不适净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元
B.在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势
C.具备对期货公司持续的资本补充能力，对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
99、《期货公司监督管理办法》规定，期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
A.业务
B.人员
C.资产
D.财务
100、期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告()。
A.公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B.公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.风险监管指标不符合规定标准
D.客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营
101、[判断题]未取得期货从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作。()
A.√
B.×
102、[判断题]期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的，期货公司应当将该人员免职。（）
A.√
B.×
103、[判断题]某期货公司近期客户穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理可以以该问题属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查为由限制首席风险官的履职行为。()
A.√
B.×
104、[判断题]期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。()
A.√
B.×
105、[判断题]客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付。()
A.√
B.×
106、[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()
A.√
B.×
107、[判断题]会员期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。()
A.√
B.×
108、[判断题]根据《期货交易管理条例》，客户的交易指令应当明确、全面。()
A.√
B.×
109、[判断题]当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，可以采取限制会员或者客户的最大持仓量的措施加以应对。（）
A.√
B.×
110、[判断题]根据《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司定期向董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司主要负责人签字。（）
A.√
B.×
111、[判断题]投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知经营机构。（）
A.√
B.×
112、[判断题]经营机构应当根据投资者和产品或服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者。（）
A.√
B.×
113、[判断题]为保障期货投资者保障基金使用的公平、合理，期货投资者保障基金不接受社会捐赠和其他财产。()
A.√
B.×
114、[判断题]实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人时，债权人请求人民法院冻结、划拨非结算会员在结算会员保证金账户中的资金的，人民法院不予支持。()
A.√
B.×
115、[判断题]以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。()
A.√
B.×
116、[判断题]人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任()
A.√
B.×
117、[判断题]期货公司应当设首席风险宫，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司监事会报告()
A.√
B.×
118、[判断题]期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离()
A.√
B.×
119、[判断题]内部控制的一般标准，是指应用于公司内控评价各个方面的标准部控制作为企业一种自我调节、自我制约的内在机制，可以起到防范和化解风险、保护资产的安全与完整、保证经营活动合法合规和公司经营战略有效实施等重要作用，是否有科学完善的内部控制不是衡量期货公司管理水平高低的重要标志（）
A.√
B.×
120、[判断题]内部控制的原则，一般标准可以概括为健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益五大原则()
A.√
B.×
121、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。
122、某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有()。
123、甲是某期货公司的期货经纪从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。
124、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
125、期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括()。
126、某公司拟注册期货公司，注册资本为1亿元，其中包括人民币7000万元和3000万元的其他公司股权。根据以上事实，下列选择中正确的有()。
127、国务院期货监督管理机构应当依法为期货公司或者其分支机构办理期货业务许可证注销手续的情形有()。
128、由于遇到了强台风自然灾害天气，某期货公司房屋倒塌、设备严重受损，已经无法继续营业，不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业，应该()。
129、某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是()。
130、资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（）
131、小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户，下列做法中错误的是（）。
132、下列（）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。
133、在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿，下列做法符合规定的有（）。
134、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（ ）。
135、张某在某期货公司从事期货交易，由于投资品种价格大幅度下滑，张某向王某进行了借贷1000万元。如王某起诉张某，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是()。
136、北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是()。
137、期货交易所为债务人的，下列关于人民法院做法不正确的是（）。
138、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。
139、期货经营机构应当披露董事、监事、高级管理人员的薪酬管理信息，至少包括()。
140、期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户（）、业务经营有关的各项资料
