1、客户下达的交易指令数量和买卖方向均明确，下列说法正确的是（）。
A.没有有效期限的，应当视为一直有效
B.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种
C.没有成交价格的，应当视为按市价交易
D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易
本题答案：
C
2、下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的是（）。
A.会员制期货交易所设监事会
B.会员大会可以选举和更换董事长
C.会员大会由全体会员组成
D.会员大会是会员制期货交易所的咨询机构
本题答案：
C
3、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.期货保证金安全存管监控机构
本题答案：
D
4、下列关于期货交易所向会员收取保证金的说法，错误的是（）。
A.可以接受规定的有价证券作为保证金
B.保证金分为结算准备金和结算担保金
C.专户存储不得挪用
D.只能用于担保期货合约的履行
本题答案：
B
5、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。
A.期货交易所
B.中国证监会各派出机构
C.中国证监会
D.中国期货业协会
本题答案：
D
6、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。
A.中国期货业协会
B.中国证券登记结算公司
C.中国期货保证金监控中心
D.期货交易所
本题答案：
C
7、未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。
A.1
B.10
C.5
D.3
本题答案：
D
8、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。
A.作出行政处罚
B.及时移送中国证监会处理
C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚
本题答案：
B
9、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.非期货公司结算会员
C.期货交易公司
D.期货交易所
本题答案：
A
10、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资产不得低于人民币（）万元。
A.200
B.100
C.50
D.10
本题答案：
B
11、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货交易所
本题答案：
B
12、下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是（）。
A.因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之日起已逾5年
B.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
C.因违法行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年
D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年
本题答案：
D
13、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A.中国期货保证金监控中心公司
B.期货公司
C.期货交易所
D.客户
本题答案：
B
14、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。
A.监事会
B.董事会
C.股东大会
D.中国证监会
本题答案：
D
15、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间违规行为的，可以由（）认定为不适当人选。
A.中国证监会及其派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构
本题答案：
A
16、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
A.非期货公司结算会员
B.期货公司
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所
本题答案：
C
17、下列关于期货交易基本规则的说法，错误的是（）。
A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
C.客户的交易指令应当明确、全面
D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
本题答案：
B
18、下列关于会员制期货交易所召开理事会的说法，正确的是（）。
A.会议须有2／3以上理事出席方为有效，决议须经出席会议的理事1／2以上表决通过
B.会议须有1／2以上理事出席方为有效，决议须经全体理事2／3以上表决通过
C.会议须有2／3以上理事出席方为有效，决议须经全体理事1／2以上表决通过
D.会议须有1／2以上理事出席方为有效，决议须经出席会议的理事2／3以上表决通过
本题答案：
C
19、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。
A.结算账户
B.交易编码
C.资金账号
D.统一开户编码
本题答案：
D
20、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向（）报送期货投资咨询业务信息。
A.中国证监会
B.住所地中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
本题答案：
B
21、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国期货业协会
B.所在地中国证监会派出机构
C.所在期货经营机构
D.中国证监会
本题答案：
C
22、客户不可以通过（），向期货公司下达交易指令。
A.书面
B.互联网
C.电话
D.口头
本题答案：
D
23、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清（）并终止经营活动。
A.工作人员工资
B.分支机构业务
C.交易账户和客户编码
D.营业场所和设施的相关费用
本题答案：
B
24、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。
A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
B.报告期货交易所
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会
本题答案：
A
25、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心公司应当为每一个客户设立（）。
A.交易编码
B.统一开户编码
C.结算账户
D.资金账号
本题答案：
B
26、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。
A.100
B.50
C.300
D.10
27、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。
A.期货公司承担
B.期货交易所与期货公司共同承担
C.期货交易所承担
D.期货交易所承担主要责任
28、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的说法，正确的是（）。
A.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
B.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案
D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
29、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。
A.客户开发人员
B.营业部负责人
C.开户知识测试人员
D.期货居间人
30、根据《期货从业人员管理办法》，以下人员中属于期货从业人员的是（）。
A.期货公司的管理人员
B.中国期货业协会的工作人员，
C.期货交易所的工作人员
D.中国证监会的工作人员
31、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的说法，正确的是（）。
A.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
B.期货公司总经理可以兼任子公司的董事
C.期货公司总经理可以兼任子公司的总经理
D.期货公司董事长可以在党政机关兼职
32、依法负责组织期货投资咨询业务从业人员资格考试的机构是（）。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会
33、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。
A.非结算会员
B.期货保证金安全存管监控机构
C.全面结算会员期货公司
D.交易结算会员期货公司
34、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（）等措施。
A.进行调查、给予纪律惩戒
B.给予其测试、公开谴责
C.进行调查、限制其人身自由
D.采取责令改正、监管谈话
35、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（）提交书面报告。
A.全体董事
B.全体股东
C.全体董事和全体股东
D.总经理
36、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A.客户情况
B.资信情况
C.资本充足情况
D.成交情况
37、任何单位或者个人，为影响期货市场行情囤积现货的，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.1倍以上2倍以下
38、在计算净资本时，期货公司认为除“期货风险准备金”以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。
A.直接按照一定比例加回
B.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容
C.直接全额加回
D.向监管机构报备
39、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
A.5
B.3
C.1
D.2
40、（）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.中国证监会
B.期货投资者保障基金管理机构
C.期货公司
D.期货交易所
41、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。
A.某事业单位的工作人员
B.证券市场禁止进入者
C.中国期货业协会的工作人员
D.某国家机关
42、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A.6个月
B.3个月
C.12个月
D.24个月
43、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。
A.中国证券登记结算公司
B.中国期货保证金监控中心
C.中国期货业协会
D.期货交易所
44、下列关于客户账户管理的说法，错误的是（）。
A.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
B.期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用
C.期货公司应当为客户设置交易编码
D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
45、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.中国期货业协会
D.国务院商务主管部门
46、根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。
A.30
B.50
C.80
D.100
47、期货公司应当于年度结束后3个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报告。
A.中国保证金监控中心
B.中国证监会及其派出机构
C.中国基金业协会
D.中国期货业协会
48、在我国期货交易所会员应当是（）。
A.事业单位
B.自然人
C.境外企业法人
D.境内企业法人或其他经济组织
49、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。
A.证券投资咨询资格
B.期货投资咨询资格
C.期货从业人员资格
D.证券销售人员资格
50、会员制期货交易所章程无须载明的事项是（）。
A.对会员的纪律处分
B.会员的权利和义务
C.会员的交割和结算制度
D.会员资格及其管理办法
51、以下关于期货从业资格的说法，正确的是（）。
A.通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格
B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
C.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请
52、下列关于客户资产保护的说法，错误的是（）。
A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产合并管理
B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产
C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
D.期货公司存管的期货保证金属于客户所有
53、下列拟持有期货公司5％以上股权的企业，不符合条件的是（）。
A.乙企业负债占净资产的40％
B.甲企业净资产占实收资本的50％
C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
D.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元
54、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。
A.3日
B.5日
C.10日
D.15日
55、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。
A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
56、客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。
A.期货公司不承担赔偿责任
B.客户不承担责任
C.客户承担主要责任
D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
57、期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。
A.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
C.向投资者充分揭示金融期货风险
D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
58、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。
A.期货居间人
B.开户知识测试人员
C.营业部负责人
D.客户开发人员
59、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.董事会
B.董事会常设的风险管理委员会
C.董事长
D.总经理
60、参加期货从业人员资格考试的人员，不符合考试条件的是（）。
A.境外国籍人员
B.具有大专以上文化程度
C.具有完全民事行为能力
D.年满20周岁
61、依法对期货公司实行监督管理的机构有（）。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国证监会派出机构
62、下列主体中，应当依法提取风险准备金的有（）。
A.期货公司
B.非期货公司结算会员
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构
63、期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的有（）。
A.期货公司应当保持客户委托资产与公司自有资产相互独立
B.客户委托资产不得用于清偿期货公司债务
C.期货公司应当对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理
D.客户委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定
64、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（）。
A.客户权益
B.客户未足额追加的保证金
C.负债调整值
D.资产调整值
65、下列关于期货公司提供风险管理服务的说法，正确的有（）。
A.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
B.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
C.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
66、期货公司执行客户交易指令，数量发生错误的，下列说法正确的有（）。
A.少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失
B.交易全部无效，期货公司赔偿客户交易损失
C.多于指令数量的部分由期货公司承担
D.除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担
67、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（）。
A.中国期货业协会予以公开谴责
B.可免于纪律惩戒
C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D.中国证监会予以警告
68、首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）。
A.公司风险监管指标管理制度
B.公司客户保证金安全存管制度
C.公司治理和内部控制制度
D.公司员工近亲属持仓报告制度
69、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）。
A.从轻处罚
B.将其作为立功表现
C.减轻处罚
D.免予处罚
70、期货公司董事长出现以下（）情形的，期货公司应当对其进行离任审计。
A.被撤销任职资格
B.被认定为不适当人选而被解除职务
C.中国证监会对其进行监管谈话
D.辞职
71、期货公司开展资产管理业务时，资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理（）手续。
A.及时结清相关费用
B.将剩余委托资产返还给客户
C.及时撤销期货资产管理账户
D.及时撤销非期货类投资账户
72、期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须（）。
A.先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口
B.申请注销期货经纪业务许可证
C.积极清理资产并变现处置
D.核实投资者保证金权益及损失
73、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。
A.期货交易所
B.期货投资者保障基金管理机构
C.中国证监会
D.财政部
74、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》以下机构中不得代理客户从事期货交易的包括（）。
A.期货交易所的非期货公司结算会员
B.期货交易所
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.期货公司
75、确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当考虑期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的以下（）因素。
A.买卖方向
B.品种
C.价格
D.交易时间
76、根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于客户资料修改的说法，正确的有（）。
A.期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，中国期货保证金监控中心重新进行复核
B.期货公司申请修改的内容通过中国期货保证金监控中心重新复核的，相关期货交易所、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心的修改进行相应修改
C.期货公司申请修改的客户资料内容，应当与期货经纪合同中客户资料保持一致
D.期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向中国期货保证金监控中心提交修改申请
77、中国证监会认为期货市场出现异常情况时，可以采取的措施包括（）。
A.冻结资金
B.提前闭市
C.暂停交易
D.延迟开市
78、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对（）进行公开隔离。
A.人员
B.经营场所
C.财务
D.期货行情信息、交易设施
79、下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的说法，正确的有（）。
A.营业部独立承担责任
B.期货公司不承担责任
C.营业部不能承担的，由期货公司承担
D.客户有过错的，应当承担相应的民事责任
80、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的，情节显著轻微，且没有造成后果的，（）。
A.可免于纪律惩戒
B.中国期货业协会予以公开谴责
C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D.中国证监会予以警告
81、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。
A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B.不得以本人或他人名义从事期货交易
C.向客户充分揭示期货交易风险
D.在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
82、下列关于结算担保金和结算准备金的说法，正确的有（）。
A.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金
B.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全
C.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金
D.期货公司应当按照期货保证金存管监控机构的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金
83、期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括（）。
A.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
B.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
C.相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚
D.相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
84、期货交易所为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券。
A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
B.期货交易所自有账户中的资金
C.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
D.属于期货交易所自有的有价证券
85、期货投资者保障基金的（）应报财政部批准。
A.使用
B.年度收支计划
C.决算
D.追偿
86、下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有（）。
A.会员大会是会员制期货交易所的咨询机构
B.会员制期货交易所会员大会由全体会员组成
C.会员大会是会员制期货交易所的权力机构
D.会员大会由理事会召集
87、期货投资者保障基金保障的主体范围包括（）。
A.符合一定条件的期货公司
B.期货交易所非期货公司会员
C.期货市场机构投资者
D.期货市场个人投资者
88、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职责时，享有的职权有（）。
A.了解期货公司业务执行情况
B.与期货公司有关人员进行谈话
C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
D.参加或者列席与其履职相关的会议
89、李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（）。
A.期货公司应当先为李某开户
B.期货公司应当不予为其开户
C.期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户
D.若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户
90、全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有（）。
A.违约责任
B.结算流程
C.风险管理措施、条件及程序
D.非结算会员结算准备金最低余额
91、下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（）。
A.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
B.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
C.制定期货从业人员资格标准和管理办法，并监督实施
D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
92、下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的说法，正确的有（）。
A.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的。全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓
B.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
C.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓
D.全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形
93、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员（）等方面的基本要求和规定。
A.专业胜任能力
B.执业纪律
C.职业责任
D.职业品德
94、下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的说法，正确的有（）。
A.应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B.应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益
C.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利
D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
95、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。
A.票据
B.存单
C.资信证明
D.信用证
96、《期货从业人员管理办法》规范从业人员的事项包括（）。
A.期货从业人员资格的管理
B.期货从业人员的任用
C.期货从业人员执业行为
D.期货公司高级管理人员任职资格条件
97、期货公司开展期货投资咨询业务活动时，应当（）。
A.遵循具体的业务操作规范
B.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
C.有效执行期货投资咨询业务管理制度
D.加强合规检查，防范业务风险
98、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，以下关于期货公司开展资产管理业务的说法，正确的有（）。
A.客户应当独立承担投资风险
B.防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送
C.遵循公平、公正、诚信、规范的原则
D.期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理
99、《期货交易管理条例》的立法宗旨包括（）。
A.促进期货市场积极稳妥发展
B.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
C.维护期货市场秩序，防范风险
D.规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理
100、根据规定，期货交易所章程应当载明的事项包括（）。
A.财务会计、内部控制制度
B.风险准备金管理制度
C.交易纠纷的处理方式
D.基本业务制度
101、[判断题(AB)]期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。（）
A.正确
B.错误
102、[判断题(AB)]当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司无权提前终止资产管理委托。（）
A.正确
B.错误
103、[判断题(AB)]证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。（）
A.正确
B.错误
104、[判断题(AB)]以期货交易所为被告或者第三人的民事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。（）
A.正确
B.错误
105、[判断题(AB)]证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。（）
A.正确
B.错误
106、[判断题(AB)]非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后，客户未报告的，非结算会员应当通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告。（）
A.正确
B.错误
107、[判断题(AB)]根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。（）
A.正确
B.错误
108、[判断题(AB)]单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。（）
A.正确
B.错误
109、[判断题(AB)]根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》，期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。（）
A.正确
B.错误
110、[判断题(AB)]根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。（）
A.正确
B.错误
111、[判断题(AB)]金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任。（）
A.正确
B.错误
112、[判断题(AB)]在计算期货公司净资本时，期货公司应当按照企业会计准则的规定对相关项目计提资产减值准备，监管机构无权干涉。（）
A.正确
B.错误
113、[判断题(AB)]中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。（）
A.正确
B.错误
114、[判断题(AB)]当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。（）
A.正确
B.错误
115、[判断题(AB)]按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货交易所应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。（）
A.正确
B.错误
116、[判断题(AB)]期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（）
A.正确
B.错误
117、[判断题(AB)]期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息，但不必以电子形式予以保存。（）
A.正确
B.错误
118、[判断题(AB)]首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。（）
A.正确
B.错误
119、[判断题(AB)]为期货公司提供中间介绍业务的机构不属于《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营业务的机构。（）
A.正确
B.错误
120、[判断题(AB)]期货公司在计算净资本时，中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。（）
A.正确
B.错误
121、小赵是某期货公司的客户。由于自己对期货市场行情判断失误，小赵的持仓损失不断扩大。某日开市前，小赵的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是（）。
122、某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失（）。
123、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有（）。
124、甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和客户应当采取的正确的措施是（）。
125、期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（）。
126、某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务。造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）。
127、张某在2015年1月成为某期货公司的债权人，但期货公司对张某的债务届期不能清偿。下列说法中错误的是（）。
128、某期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和自营业务。下列关于该期货公司业务范围的说法，正确的是（）。
129、张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了取消从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）。
130、小张为甲期货公司从业人员，在得知另一家期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给另一期货公司。小张违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
131、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。
132、某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（）。
133、甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，则对交易损失的说法正确的是（）。
134、乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（）主张权利。
135、根据北京一家期货公司的期末财务报表显示，该公司净资产为5000万元，负债(不含客户权益)为2000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为800万元，负债调整值为500万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为300万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（）。
136、期货公司的工作人员李某利用职务之便，获取客户甲的信息并在客户未知情的情况下以客户甲的名义进行交易且使客户甲损失10万元，下列说法中正确的是（）。
137、某期货公司的股东A集团公司持有该期货公司10％的股份，在与某商业银行签订贷款合同时，以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的说法，正确的是（）。
138、赵某作为期货公司的首席风险官。对于赵某开展的工作，下列说法错误的是（）。
139、客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括（）。
140、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
