1、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币()万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
本题答案：
D
2、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
本题答案：
D
3、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是()。
A.不需要承担责任
B.应当承担相应责任
C.应当罚款给以警示
D.由期货业协会给以通报批评
本题答案：
B
4、下列不属于期货交易所职责的是()。
A.提供交易的场所、设施和服务
B.组织并监督交易、结算和交割
C.保证合约的履行
D.按照法律规定对期货市场进行管理
本题答案：
D
5、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为()。
A.A1(含风险承受能力最低类别)、A2、A3、A4、A5
B.B1(含风险承受能力最低类别)、B2、B3、B4、B5
C.C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5
D.D1(含风险承受能力最低类别)、D2、D3、D4、D5
本题答案：
C
6、独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。
A.1
B.2
C.3
D.5
本题答案：
B
7、在我国设立期货公司，应当在()注册。
A.公司登记机关
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.公司所在地的中国证监会派出机构
本题答案：
A
8、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由()。
A.理事会提名，中国证监会通过
B.中国期货业协会提名，理事会通过
C.中国证监会提名，理事会通过
D.中国证监会提名，会员大会通过
本题答案：
C
9、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的()为基准计算作价。
A.结算价
B.最高价
C.最低价
D.平均价
本题答案：
A
10、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。
A.亲属
B.近亲属
C.亲戚
D.朋友
本题答案：
B
11、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A.3％
B.5％
C.7％
D.10％
本题答案：
B
12、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.15
本题答案：
B
13、中国证监会批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求()的意见。
A.中国证监会
B.国务院有关部门
C.全国人大常委会
D.中国期货业协会
本题答案：
B
14、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
A.2
B.3
C.4
D.5
本题答案：
B
15、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
A.期货交易所
B.该会员
C.期货交易所和该会员按比例
D.期货交易所和该会员共同连带
本题答案：
B
16、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是()。
A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责
B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人
C.理事会会议至少每半年召开1次
D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
本题答案：
D
17、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得()批准的业务资格。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货业协会
C.期货交易所
D.证券交易所
本题答案：
A
18、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向(）报告。
A.中国证监会
B.所在地人民法院
C.期货业协会
D.财政部
本题答案：
A
19、期货公司应当按照监控中心的规定以（）方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户资一并存档备查。
A.光盘备份
B.打印文件
C.客户签名确认文件
D.电子文档
本题答案：
D
20、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于()人，并应当出示合法证件和检查通知书。
A.2
B.3
C.5
D.7
本题答案：
A
21、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.5
本题答案：
B
22、非结算会员下达的交易指令应当经()审查或者验证后进入期货交易所。
A.全面结算会员期货公司
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.工商行政管理机构
本题答案：
A
23、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A.该日所有持仓和交易结算结果
B.该日所有交易结算结果
C.该日之前所有交易结算结果
D.该日之前所有持仓和交易结算结果
本题答案：
D
24、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提()。
A.资产减值准备
B.风险准备金
C.保证金
D.负债总额
本题答案：
A
25、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于()年，或者具有相当职位管理工作经历。
A.2
B.3
C.5
D.10
本题答案：
A
26、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处()万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20
27、下列关于期货交易所监事会的说法，正确的是()。
A.监事会每届任期2年
B.监事会成员不得少于3人
C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过
D.监事会设主席1人，副主席若干
28、国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和()的授权，履行监督管理职责。
A.国务院
B.期货交易所
C.期货业协会
D.国务院期货监督管理机构
29、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行()稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
30、在我国，有1／3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开()。
A.董事会
B.理事会
C.职工代表大会
D.临时会员大会
31、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当()。
A.及时向期货交易所报告
B.及时公开披露
C.通过非结算会员向期货交易所报告
D.通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告
32、会员制期货交易所会员大会有()会员参加方为有效。
A.1／3以上
B.2／3以上
C.7／4以上
D.3／4以上
33、在我国，期货交易应当在()内进行。
A.商品交易市场
B.期货交易所
C.买卖双方约定的场所
D.交割仓库
34、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少()人的期货或者证券从业时间在()年以上。
A.3；3
B.3；5
C.5；3
D.5；5
35、期货公司首席风险官向()负责。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货公司监事会
D.期货公司董事会
36、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，()向其销售相关产品或者提供相关服务。
A.可以
B.不可以
C.由经营机构决定
D.以上都不对
37、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
38、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A.2
B.3
C.5
D.6
39、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的()缴纳形成。
A.5％
B.10％
C.15％
D.30％
40、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是()。
A.国务院财务部门
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.国务院商务主管部门
41、除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.任意中国证监会派出机构
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构
42、在我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是()。
A.全面结算会员期货公司
B.交易结算会员期货公司
C.一般结算会员期货公司
D.特别结算会员期货公司
43、()指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.商务部
B.中国证监会
C.国务院国有资产监督管理机构
D.财政部
44、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.1倍以上5倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上3倍以下
D.1倍以上8倍以下
45、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。
A.1
B.2
C.3
D.5
46、会员制期货交易所的权力机构是()。
A.会员大会
B.董事会
C.股东大会
D.理事会
47、期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A.3
B.5
C.10
D.20
48、从事期货交易活动，应当遵循()的原则。
A.公开、公平、公正、公信
B.公开、公平、公正、诚实信用
C.公开、公平、公正、自愿
D.公开、公平、公正、公序良俗
49、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10
50、期货公司成立后无正当理由超过()个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续()个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.1：3
B.3；3
C.1；6
D.3；6
51、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报()批准后实施。
A.国务院
B.全国人大常委会
C.全国人民代表大会
D.国务院期货监督管理机构
52、会员制期货交易所会员大会结束之日起()日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A.7
B.10
C.15
D.30
53、除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当备案的材料不包括()。
A.备案报告书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.2名推荐人的书面推荐意见
54、根据我国法律规定，期货交易的交割，由()统一组织进行。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.期货交易公司
D.国务院期货监督管理机构
55、会员制期货交易所的会员大会由()召集。
A.理事会
B.理事长
C.董事会
D.1／3以上会员
56、期货交易的结算和交割，由()统一组织进行。
A.期货公司
B.期货业协会
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构
57、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指()。
A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
B.中国期货业协会工作人员
C.期货保证金安全存管监控机构工作人员
D.中国证监会工作人员
58、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是()。
A.多于指令数量的部分由期货公司承担
B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担
C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有
D.多于指令数量的部分由下单人承担
59、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的()制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.风险管理
B.技术风险
C.协助开户
D.全权开户
60、会员制期货交易所()以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。
A.1／4
B.1／3
C.1／5
D.1／6
61、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A.金融期货经纪业务资格申请书
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D.申请日前2个月的期货公司风险监管报表
62、期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是()。
A.公开
B.合理
C.有效
D.多元化
63、下列关于买方客户对货物质量、数量的异议权的说法，正确的是()。
A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权
B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权
C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议
D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议
64、根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下()内容。
A.向会员收取保证金的标准
B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D.向会员收取保证金的形式
65、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖()。
A.金融期货合约
B.商品
C.基金
D.商品期货合约
66、下列关于会员大会召开的说法，正确的是()。
A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议
B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名
C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会
D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员
67、下列关于期货交易所的说法，正确的是()。
A.期货交易所不具有法人资格
B.期货交易所不以营利为目的
C.期货交易所是实行自律管理的法人
D.期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的
68、下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有()。
A.期货公司不承担责任
B.营业部独立承担责任
C.营业部不能承担的，由期货公司承担
D.客户有过错的，应当承担相应的民事责任
69、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施()。
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由
70、取得经理层人员任职资格的人员，担任()职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
A.董事
B.独立董事
C.监事
D.营业部负责人
71、期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括()。
A.变更后的营业执照副本复印件
B.公司决议文件
C.法定代表人期货从业资格证书、任职条件证明
D.中国证监会规定的其他材料
72、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A.金融期货结算业务资格申请书
B.从事金融期货结算业务的计划书
C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
73、下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有()。
A.期货从业人员因工伤住院
B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作
C.期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作
D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
74、期货交易所因下列()情形而解散。
A.法定代表人变更
B.会员大会或者股东大会决定解散
C.章程规定的营业期限届满
D.中国证监会决定关闭
75、期货交易所交易规则应当载明的事项包括()。
A.期货交易、结算和交割制度
B.保证金的管理和使用制度
C.违规、违约行为及其处理办法
D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序
76、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取()等必要的风险处置措施。
A.延迟开市
B.暂停交易
C.提前闭市
D.以上都不允许
77、《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有()。
A.内幕交易
B.操纵期货交易价格
C.欺诈
D.变相期货交易
78、下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是()。
A.防范经营风险
B.规范期货公司运作
C.限制期货公司的行业垄断
D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
79、下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是()。
A.申请期货从业人员资格
B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C.期货从业人员从事期货业务
D.期货公司的设立
80、下列关于期货交易所的说法，正确的有()。
A.期货交易所不实行会员分级结算制度
B.期货交易所可以实行会员分级结算制度
C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D.期货交易所会员不能是个人
81、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人()。
A.可以是公民，也可以是法人
B.只能受期货公司的委托
C.可以接受期货公司支付的报酬
D.独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
82、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括()。
A.及时向期货交易所报告
B.及时向中国证监会报告
C.及时向中国期货业协会报告
D.按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
83、制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是()。
A.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动
B.防范和隔离风险
C.维护期货市场的秩序
D.促进期货市场积极稳妥发展
84、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是()。
A.熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力
B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
C.有履行职责所必需的时间和精力
D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
85、下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是()。
A.期货公司的管理人员和专业人员
B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
86、下列关于期货业协会的说法，错误的是()。
A.期货业协会是期货业的自律性组织
B.期货业协会属于社会团体法人
C.期货业协会的会员采取自愿加入原则
D.期货业协会的会员无需缴纳会员费
87、期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
A.成交量
B.持仓量
C.成交价
D.开盘价与收盘价
88、期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有()。
A.变更公司名称、章程
B.作出终止业务等重大决议
C.被有权机关立案调查或者采取强制措施
D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更
89、期货公司与其控股股东在()等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
A.业务
B.人员
C.资产
D.财务
90、甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当()。
A.坚决予以抵制
B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
D.直接向中国证监会或者协会报告
91、期货公司的下列()无效。
A.私下对冲行为
B.透支交易行为
C.超量平仓行为
D.与客户对赌行为
92、在净资本的计算公式中涉及的量有()。
A.净资产
B.资产调整值
C.负债调整值
D.客户未足额追加的保证金
93、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有()。
A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
B.监督检查期货交易的信息公开情况
C.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
94、在我国，期货交易所一般不得从事()。
A.期货交易
B.信托投资
C.股票投资
D.非自用不动产投资
95、期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括()。
A.风险管理制度
B.金融期货结算业务管理制度
C.部门设置
D.岗位责任
96、下列选项中属于期货交易所总经理职权的是()。
A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员
D.决定期货交易所员工的工资和奖惩
97、与一般期货交易所章程相比，会员制期货交易所章程还应当载明下列()事项。
A.会员资格及其管理办法
B.会员的权利和义务
C.对会员的纪律处分
D.交易纠纷的处理办法
98、应当认定期货经纪合同无效的情形有()。
A.一方因重大误解订立合同的
B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D.违反法律、法规禁止性规定的
99、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官履行职务要做到()。
A.保持充分的独立性
B.独立、审慎、及时地作出判断
C.主动回避与本人有利害冲突的事项
D.保守期货公司的商业秘密和客户信息
100、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有()。
A.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
B.注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C.申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元
D.控股股东期末净资本不低于人民币5亿元
101、[判断题]各专门委员会应当对会员大会负责。()
A.√
B.×
102、[判断题]会员制期货交易所理事长经中国证监会批准，可以兼任总经理。()
A.√
B.×
103、[判断题]设立期货公司，应当经中国证监会批准，并在公司登记机关登记注册。()
A.√
B.×
104、[判断题]公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处3年以上有期徒刑，可以并处没收财产。()
A.√
B.×
105、[判断题]未经中国证监会的批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所。()
A.√
B.×
106、[判断题]期货经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。()
A.√
B.×
107、[判断题]期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。()
A.√
B.×
108、[判断题]首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。()
A.√
B.×
109、[判断题]期货交易所依法对保证金的安全实施监控。()
A.√
B.×
110、[判断题]我国刑法规定了操纵证券、期货市场罪。()
A.√
B.×
111、[判断题]期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。()
A.√
B.×
112、[判断题]中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。()
A.√
B.×
113、[判断题]期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者的最大权益。()
A.√
B.×
114、[判断题]期货交易所因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。()
A.√
B.×
115、[判断题]企业在参与期货套期保值之前，需要结合自身情况进行评估，以判断是否有套期保值需求，以及是否具备实施套期保值操作的能力。()
A.√
B.×
116、[判断题]期货交易可以任意选择交易所。()
A.√
B.×
117、[判断题]期货投资者保障基金管理机构应当以期货交易所名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。()
A.√
B.×
118、[判断题]期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。()
A.√
B.×
119、[判断题]期货纠纷案件由中级人民法院管辖，高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。()
A.√
B.×
120、[判断题]期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。()
A.√
B.×
121、由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，若期货公司欲申请停业，应当妥善处理()。
122、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为()万元。
123、下列()行为可能构成操纵期货市场价格的行为。
124、A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。后行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法正确的是()。
125、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向()主张权利。
126、假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是()。
127、A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。此时期货公司应该()。
128、甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是()。
129、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为()万元。
130、由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现在不得不申请停业。如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下()措施。
131、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()万元。
132、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。
那么造成的损失由()承担。
133、某证券公司2014年1O月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180％，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12％，净资本占净资产的75％，2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．8倍，净资本是净资产的80％，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9％。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请()。
134、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。
135、李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是李四依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，李四不宜进一步调查，李四盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，李四违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定。
136、因在执业过程中存在违法违规行为，期货从业人员张某、王某、赵某、李某分别被中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资格和暂停从业资格的措施。上述4人中，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是()。
137、2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为()万元。
138、甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5％，期货公司对甲收取的保证金比例是7％。按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是()。
139、若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当()。
140、A证券公司2015年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．2倍，净资本是净资产的50％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12％。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．2倍，净资本是净资产的80％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14％。2015年7月1日，A证券公司申请介绍业务资格未获通过，A证券公司不通过的原因是()。
