1、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。
A.违约
B.侵权
C.合约履行地
D.当事人选择的诉由
本题答案：
D
2、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。
A.会员大会理事
B.首席风险官
C.监事
D.董事长
本题答案：
B
3、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
A.5万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上5万元以下
本题答案：
C
4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（）。
A.风险隔离措施
B.合规检查办法
C.内部控制制度
D.介绍业务对接规则
本题答案：
D
5、期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
A.应当事后
B.应当事中
C.无须
D.应当事前
本题答案：
D
6、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.2年
B.一年
C.半年
D.3年
本题答案：
C
7、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。
A.适度
B.平均
C.效率
D.公开、合理、有效
本题答案：
D
8、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。
A.证券销售从业人员资格
B.期货从业人员资格
C.证券投资咨询资格
D.期货投资咨询资格
本题答案：
B
9、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处（）罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3万元以上10万元以下
本题答案：
D
10、下列关于期货公司营业部负责人的说法，正确的是（）。
A.营业部负责人应当通过中国证监会认可的资质测试
B.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在作出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告
C.营业部负责人应当具有期货从业人员资格
D.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格
本题答案：
C
11、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
A.依法履行了报告义务的
B.辞职的
C.公开声明的
D.依法赔偿损失的
本题答案：
A
12、客户下达的交易指令中没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A.数量
B.开平仓方向
C.成交价格
D.有效期限
本题答案：
A
13、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。
A.为客户交存保证金，支付税款
B.补充期货交易所结算资金的不足
C.弥补期货公司的亏损
D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务
本题答案：
A
14、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的．中国证监会可以（）。
A.注销期货公司期货业务许可证
B.强制转让期货公司股权
C.吊销期货公司营业执照
D.变更期货公司业务范围
本题答案：
A
15、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.月
B.半年
C.一年
D.周
本题答案：
B
16、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者保证金账户（）可用资金余额不低于规定的最低标准。
A.当日结算前
B.当日收盘前
C.前一个交易日平均
D.前一交易日日终
本题答案：
D
17、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。
A.结算账户
B.资金账户
C.交易编码
D.统一开户编码
本题答案：
D
18、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。（）
A.客户利益优先；公平对待
B.自身利益优先；先开发的客户利益优先
C.自身利益优先；公平对待
D.客户利益优先；先开发的客户利益优先
本题答案：
A
19、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。
A.客户资产
B.工作人员工资和劳务合同
C.营业场所和设施
D.交易账户和客户编码
本题答案：
A
20、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）。
A.5个工作日
B.10个工作日
C.20个工作日
D.30个工作日
本题答案：
C
21、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。
A.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
B.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金
C.结算担保金、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
D.违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
本题答案：
D
22、下列关于客户账户管理的说法，错误的是（）。
A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
B.期货公司应当为客户设置交易编码
C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
本题答案：
C
23、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A.10
B.7
C.5
D.3
本题答案：
B
24、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的说法，错误的是（）。
A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
B.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
C.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
本题答案：
A
25、会员制期货交易所专门委员会由（）设立。
A.理事会
B.会员大会
C.总经理
D.股东大会
本题答案：
A
26、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务。与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
A.客户利益优先
B.自身利益优先
C.公平对待
D.合法利益优先
27、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货保证金存管银行
D.期货保证金安全存管监控机构
28、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持（）的原则。
A.客户合法利益优先
B.公平、公正、公开
C.平等互利
D.回避
29、下列机构，有权指定交割仓库的是（）。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会派出机构
D.中国证监会
30、在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的（）作为期货交易经历证明。
A.记账式国债买卖记录
B.外汇买卖交割单
C.期货交易结算单
D.股票对账单
31、依法负责组织期货从业资格考试的机构是（）。
A.中国期货业协会
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货交易所
D.中国证监会
32、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。
A.财务会计、内部控制制度
B.交易纠纷的处理方式
C.违规、违约行为及其处理办法
D.保证金的管理和使用制度
33、下列关于期货交易所名称的说法，错误的是（）。
A.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样
B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样
D.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称
34、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是（）。
A.首席风险官
B.监事
C.财务负责人
D.董事长
35、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以（）。
A.给予其训诫、公开谴责
B.进行调查．给予纪律惩戒
C.采取责令改正、监管谈话等措施
D.进行调查，限制其人身自由
36、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。
A.风险管理制度
B.财务会计、内部控制制度
C.保证金的管理和使用制度
D.期货交易、结算和交割制度
37、全面结算会员期货公司应当以（）向期货交易所缴纳结算担保金。
A.非结算会员保证金
B.客户保证金
C.风险准备金
D.自有资金
38、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（）。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.期货保证金存管银行
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构
39、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.董事长
B.董事会
C.总经理
D.董事会常设的风险管理委员会
40、下列关于期货交易结算的说法，错误的是（）。
A.期货交易所实行当日无负债结算制度
B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理
41、下列关于客户资产保护的说法，错误的是（）。
A.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
B.客户开立期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案
C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
42、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列说法正确的是（）。
A.是否承担责任由中国期货业协会决定
B.如损失小，可不承担责任
C.应当承担相应责任
D.是否承担责任由中国证监会决定
43、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当（）。
A.及时向期货交易所报告
B.及时公开披露
C.通过非结算会员向期货交易所报告
D.通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告
44、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.5万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上3万元以下
45、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是（）。
A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示
C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单
46、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。
A.报告权
B.知情权
C.经营权
D.决策权
47、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。
A.2
B.3
C.1
D.5
48、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续（）个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等证明文件。
A.6
B.3
C.12
D.1
49、下列关于期货交易基本规则的说法，错误的是（）。
A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
C.客户的交易指令应当明确、全面
D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
50、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。
A.3万元以上10万元以下罚款
B.5万元以上10万元以下罚款
C.1万元以上5万元以下罚款
D.3万元以上5万元以下罚款
51、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国期货业协会
C.人民法院
D.期货交易所
52、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。
A.中国证监会指定的媒体
B.期货交易所网站
C.中国期货业协会网站
D.期货公司网站
53、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.15
D.30
54、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
A.期货公司
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会
55、会员制期货交易所章程无须载明的事项是（）。
A.会员的交割和结算制度
B.对会员的纪律处分
C.会员的权利和义务
D.会员资格及其管理办法
56、下列关于期货交易基本规则的说法，错误的是（）。
A.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
C.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
D.客户的交易指令应当明确、全面
57、期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。
A.客户代理人
B.期货公司经纪人
C.期货公司
D.客户
58、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。
A.中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构
59、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。
A.客户
B.期货公司
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会
60、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。
A.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％
B.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
C.期货公司承担次要赔偿责任
D.期货公司不承担责任
61、以下情形中，构成操纵证券、期货交易罪的有（）。
A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
D.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
62、期货公司变更股权须依法批准的，应当符合下列（）条件。
A.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
B.期货公司与股东之间不得交叉持股
C.股权受让方最低持股应在10％以上
D.拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形
63、对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳健运行，损害客户合法权益的．中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。
A.停止批准新增业务或者分支机构
B.限制或者暂停部分期货业务
C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分
64、《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（）。
A.期货从业人员执业行为
B.期货从业人员的任用
C.期货公司高级管理人员任职资格条件
D.期货从业人员资格的罚则
65、下列关于期货交易所性质的说法，正确的有（）。
A.期货交易所不以营利为目的
B.期货交易所是政府机关
C.期货交易所是期货公司的股东
D.期货交易所是实行自律管理的法人
66、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。
A.代理客户从事期货交易
B.划转期货保证金
C.存取期货保证金
D.收付期货保证金
67、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。
A.中国证监会
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
68、期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，（）。
A.从期货交易所风险准备金中支付
B.期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿
C.由期货交易所承担
D.由被平仓的期货公司承担
69、下列属于中国期货业协会职责的有（）。
A.依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
B.对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解
C.制定会员应当遵守的行业自律性规则
D.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
70、根据《期货从业人员管理办法》，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员应当依法向（）报告。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.公安机关或者检察院
D.新闻媒体
71、某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的说法，正确的有（）。
A.对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款
B.对直接责任人员给予警告，并处罚款
C.情节严重的，责令停业整顿
D.造成严重后果的，对直接责任人员处以无期徒刑
72、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司应当向客户全面客观介绍（）。
A.业务规则
B.期货交易的风险
C.产品或者服务的特征
D.期货交易相关法律法规
73、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（）。
A.为期货交易提供集中履约担保
B.非自用不动产投资
C.股票投资
D.信托投资
74、期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的，（）可以向中国期货业协会举报。
A.其他期货经营机构
B.其他期货从业人员
C.聘用期货从业人员的期货经营机构
D.投资者
75、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）。
A.期货公司应当代客户向对方承担责任
B.期货交易所应当代期货公司向对方承担责任
C.期货公司不承担责任
D.期货交易所不承担责任
76、下列人员中，必须具有期货从业人员资格的有（）。
A.期货公司独立董事
B.期货公司董事长
C.期货公司财务负责人
D.期货公司法定代表人
77、期货公司应当按照规定的年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的（）。
A.监控记录
B.交易记录
C.风险揭示书
D.合同
78、根据《期货交易所管理办法》，实行会员分级结算制度的期货交易所的会员由（）组成。
A.自营会员
B.结算会员
C.非结算会员
D.经纪会员
79、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的，（）。
A.应当免予行政处罚，但应处以罚款
B.可以减轻行政处罚
C.应当从轻、减轻行政处罚，但应给予警告、批评
D.可以从轻行政处罚
80、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括（）。
A.结算担保金制度
B.涨跌停板制度
C.当日无负债结算制度
D.保证金制度
81、期货公司出现下列（）情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。
A.任用不具备任职条件的人员担任董事
B.未按规定报告董事的处分情况
C.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
D.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
82、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。
A.了解投资者的投资经验
B.了解投资者的财务状况
C.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
D.向投资者做出合理的承诺或者保证
83、期货从业人员受到中国期货业协会（）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
A.暂停从业人员资格
B.撤销从业人员资格
C.训诫
D.公开谴责
84、根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，期货公司客户开发责任追究制度，应当明确（）的责任。
A.独立董事
B.公司高级管理人员
C.审核人员
D.客户开发人员
85、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。
A.罚款
B.停业整顿
C.吊销期货业务许可证
D.警告
86、下列关于期货公司与控股股东关系的说法，正确的有（）。
A.为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
B.期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求
C.期货公司的控股股东不得直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
D.期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
87、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）。
A.成交量
B.成交价
C.持仓量
D.价格预测信息
88、下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有（）。
A.金融期货合约交易及其相关活动
B.期权合约交易及其相关活动
C.商品期货合约交易及其相关活动
D.权证交易及其相关活动
89、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当（）。
A.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
B.在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，相应扣除未追加的金额
C.按照分类及流动性情况进行风险调整
D.相应调减净资本
90、期货交易所有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。
A.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
B.违反规定收取保证金的
C.不按规定保存期货交易、结算、交割资料的
D.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
91、期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
A.中国证监会指定报刊或媒体
B.营业场所
C.本公司网站
D.期货经纪合同
92、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。
A.客户没有期货交易的经历
B.客户资料不符合实名制要求
C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
93、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的说法，正确的有（）。
A.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
B.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
D.期货公司应当按规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
94、交割仓库不得从事的行为包括（）。
A.泄露与期货交易有关的商业秘密
B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库
C.违反国家有关规定参与期货交易
D.出具虚假仓单
95、期货公司开展资产管理业务，以下说法正确的有（）。
A.期货公司可以与客户约定分担委托资产的损失
B.客户必须自行独立承担投资风险
C.期货公司可以向客户承诺委托资产的最低收益
D.期货公司的风险揭示书应当包括中国期货业协会制定的合同必备条款
96、下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会或其派出机构批准的有（）。
A.单个股东的持股比例增加到100％
B.单个股东的持股比例增加到5％以上
C.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％
97、期货公司风险监管指标包括（）。
A.净资本
B.净资本与净资产的比例
C.负债与净资产的比例
D.规定的最低限额的结算准备金要求
98、期货公司股东不得从事的行为有（）。
A.挪用期货公司客户保证金
B.占用期货公司资产
C.损害期货公司和客户的合法权益
D.滥用权利
99、商事案件是指（）以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。
A.期货公司
B.保证金存管银行
C.期货交易所会员
D.客户
100、《期货交易管理条例》的立法宗旨包括（）。
A.规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理
B.维护期货市场秩序，防范风险
C.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
D.促进期货市场积极稳妥发展
101、[判断题(AB)]期货公司首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。（）
A.正确
B.错误
102、[判断题(AB)]机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。（）
A.正确
B.错误
103、[判断题(AB)]期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。（）
A.正确
B.错误
104、[判断题(AB)]证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（）
A.正确
B.错误
105、[判断题(AB)]根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。（）
A.正确
B.错误
106、[判断题(AB)]国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经期货交易所主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最长不得超过15个交易日。（）
A.正确
B.错误
107、[判断题(AB)]期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。（）
A.正确
B.错误
108、[判断题(AB)]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。（）
A.正确
B.错误
109、[判断题(AB)]公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。（）
A.正确
B.错误
110、[判断题(AB)]期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国期货业协会处理。（）
A.正确
B.错误
111、[判断题(AB)]持有期货公司5％以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷的，应当在3个工作日内通知期货公司。（）
A.正确
B.错误
112、[判断题(AB)]期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任。（）
A.正确
B.错误
113、[判断题(AB)]根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构批准期货交易所中止交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。（）
A.正确
B.错误
114、[判断题(AB)]根据《期货交易管理条例》，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并公布。（）
A.正确
B.错误
115、[判断题(AB)]期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。（）
A.正确
B.错误
116、[判断题(AB)]期货从业人员可以兼任导致与现任职务产生利益冲突的其他组织的职务，但必须在中国证监会指定的媒体上披露该信息。（）
A.正确
B.错误
117、[判断题(AB)]期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。（）
A.正确
B.错误
118、[判断题(AB)]非结算会员在期货交易中违约的，全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。（）
A.正确
B.错误
119、[判断题(AB)]不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息，监管机构应该按照欺诈客户的情形予以处罚。（）
A.正确
B.错误
120、[判断题(AB)]期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，用人机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。（）
A.正确
B.错误
121、甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令人市交易。期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令人市交易等形成的交易结果（）。
122、李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。
123、小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是()。
124、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果，因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（）。
125、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有该期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。
126、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中不正确的是（）。
127、某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（）。
128、客户甲将一笔2000万元的资金划人期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括（）。
129、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。
130、某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于事业单位期货交易的说法，正确的是（）。
131、刘某为甲期货公司从业人员，乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后，刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（）。
132、期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认。
133、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的说法，正确的是（）。
134、某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债(不含客户收益)为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。
135、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
136、期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括（）。
137、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。
138、吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（）。
139、王某是某期货公司的客户，持有多头合约。在2016年3月1日，合约到期后，王某向期货公司申请交割。但王某在交割仓库提货时发现所提交割品损坏，无法正常使用。对于货物出现的问题，王某应当向（）主张权利。
140、上海一家期货公司的监事钱某因涉嫌重大违法违规被批准逮捕。对于钱某被捕，下列说法正确的是（）。
