1、除()同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国证监会
B.所在期货经营机构
C.所在地中国证监会派出机构
D.中国期货业协会
本题答案：
B
2、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由()代其履行职权。
A.第一副总经理
B.总经理指定的副总经理
C.总经理指定的人员
D.理事长
本题答案：
B
3、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在()个工作日内对公司进行现场检查。
A.2
B.3
C.5
D.7
本题答案：
A
4、某期货公司申请金融期货结算业务资格，将会在提出申请后()内收到批复决定。
A.15日
B.20日
C.1个月
D.3个月
本题答案：
D
5、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，应由()。
A.期货公司的从业人员承担
B.法院审判后决定
C.其所在的期货公司承担
D.从业人员和期货公司共同承担
本题答案：
C
6、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。
A.中国银监会
B.中国保监会
C.中国证监会
D.中国人民银行
本题答案：
C
7、()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
A.中国期货保证金监控中心
B.期货交易结算中心
C.期货交易所
D.期货公司
本题答案：
A
8、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的()。
A.比例
B.金额
C.警戒值
D.数量
本题答案：
D
9、期货公司应当提示客户可以通过()查询期货交易结算报告。
A.期货交易自助系统
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国期货业协会网站
D.期货电子邮局
本题答案：
B
10、期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以()承担违约责任。
A.风险准备金
B.自有资金
C.投资保障基金
D.该会员的保证金
本题答案：
D
11、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，()。
A.前者必须小于后者
B.前者必须大于后者
C.应基本相当
D.应完全一致
本题答案：
C
12、期货公司应当以()的原则传递客户交易指令。
A.平仓优先
B.资金优先
C.价格优先
D.时间优先
本题答案：
D
13、期货交易所对期货交易和结算资料的保存期限至少是()年。
A.10
B.20
C.30
D.50
本题答案：
B
14、下列有关期货交易所职责的说法中，错误的是()。
A.监管指定交割仓库等的期货业务
B.发布市场信息
C.存储交割商品
D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
本题答案：
C
15、期货投资者保障基金启动资金的来源为()。
A.期货交易所风险准备金
B.期货交易所交易手续费
C.期货公司交易手续费
D.国家专项资金
本题答案：
A
16、()应当制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
A.中国期货业协会
B.中国金融期货交易所
C.中国证监会
D.期货公司
本题答案：
B
17、会员制期货交易所的会员大会应由()主持。
A.董事长
B.理事长
C.监事长
D.总经理
本题答案：
B
18、下列关于期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料的表述中，错误的是()。
A.申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致
B.申请修改客户姓名的，需经中国期货保证金监控中心重新进行复核
C.申请对客户期货结算账户户名进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所
D.修改通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理
本题答案：
C
19、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.期货交易所
D.中国人民银行
本题答案：
A
20、公司制期货交易所中，下列不属于董事长行使的职权的是()。
A.主持股东大会和董事会会议
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
本题答案：
D
21、期货交易所交易规则应载明的事项不包括()。
A.期货交易、结算和交割制度
B.交易纠纷的处理方式
C.违规、违约行为及其处理办法
D.收益资产的管理
本题答案：
D
22、下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是()。
A.首席风险官发现期货公司挪用客户保证金，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官需报告的情形包括期货公司占用客户保证金
C.首席风险官发现期货公司抽逃资产，需要向董事会和监事会报告
D.首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，只需向公司住所地中国证监会派出机构报告，无需向董事会和监事会报告
本题答案：
D
23、若要结束风险预警，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月。
A.1
B.2
C.3
D.5
本题答案：
C
24、期货交易所上市新的交易品种，应当经()批准。
A.中国期货业协会
B.国务院商务主管部门
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院期货监督管理机构派出机构
本题答案：
C
25、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的()制度，从而对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.资格审查
B.风险控制
C.协助开户
D.风险隔离
本题答案：
C
26、会员制期货交易所会员大会结束之日起()日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A.7
B.10
C.15
D.30
27、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是()。
A.中国期货业协会
B.中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构
28、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，()。
A.前者必须大于后者
B.前者必须小于后者
C.应基本相当
D.应完全一致
29、期货投资者保障基金的使用遵循()原则，实行比例补偿。
A.取之于市场、用之于市场
B.公开、公平、公正
C.保障投资者合法权益和公平救助
D.合理、有效
30、会员制期货交易所的法定代表人是()。
A.董事长
B.总经理
C.理事长
D.监事长
31、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构
32、某期货公司私自挪用客户100万元保证金到其他项目中，共获利20万元，该期货公司被要求责令改正，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。
A.20万元以上60万元以下
B.60万元以上100万元以下
C.20万元以上100万元以下
D.10万元以上20万元以下
33、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。
A.3000万元
B.5000万元
C.8000万元
D.1亿元
34、期货公司()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。
A.总经理
B.董事长
C.首席风险官
D.理事长
35、会员制期货交易所要召开理事会，至少需要全体理事人数的()出席会议才为有效。
A.3／4
B.2／3
C.1／2
D.1／3
36、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的()，结清分支机构业务并终止经营活动。
A.交易账户和客户编码
B.工作人员工资和劳务合同
C.客户资产
D.营业场所和设施
37、下列选项中，不属于期货交易所章程应当载明的事项的是()。
A.财务会计、内部控制制度
B.风险准备金管理制度
C.交易纠纷的处理方式
D.基本业务制度
38、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责、诚实守信、恪尽职守。
A.主管部门
B.所在机构的股东
C.期货交易各方
D.中国证监会
39、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()。
A.50％
B.60％
C.70％
D.80％
40、期货公司应当于月度完结后的()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A.3
B.4
C.7
D.10
41、客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是()。
A.期货公司
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会
42、经中国证监会批准，准备在东平市申请设立的期货交易所，下列为交易名称不符合规定的是()。
A.东平期货交易所
B.东平商品交易所
C.国威金融大厦
D.国威期货交易所
43、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述中，错误的是()。
A.保证金分为结算准备金和结算担保金
B.可以接受规定的有价证券作为保证金
C.只能用于担保期货合约的履行
D.专户存储不得挪用
44、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并()。
A.为投资者创造最大权益
B.最大限度维护投资者利益
C.保证投资者满意
D.维护投资者的合法权益
45、期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列支。
A.净资本
B.管理费
C.营业成本
D.投资收益
46、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是()。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货保证金存管银行
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所
47、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系()的除外。
A.紧急避险
B.他人责任
C.不可抗力
D.意外
48、期货交易所结算会员不包括()。
A.交易结算会员
B.全面结算会员
C.特别结算会员
D.普通会员
49、根据《期货市场客户开户管理规定》，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A.期货公司
B.期货交易所
C.客户
D.中国期货业协会
50、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.总经理
B.董事长
C.董事会
D.董事会常设的风险管理委员会
51、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。
A.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
B.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C.保护投资者合法权益
D.提高金融期货交易量
52、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A.国务院期货监督管理机构和财政部门
B.中国期货业协会和财政部门
C.期货交易所和财政部门
D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定
53、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括()。
A.期货公司当年发生财务亏损
B.期货公司遭受不可抗力
C.期货公司遭受重大突发市场风险
D.保障基金总额足以覆盖市场风险
54、申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向()提出申请。
A.期货公司住所地的中国证监会派出机构
B.营业部所在地的中国证监会派出机构
C.拟任职人员所在地的工商行政管理机构
D.中国期货业协会
55、发生()情形时，期货交易所应当解散。
A.中国期货业协会请求解散
B.总经理决定解散
C.会议数量少于规定的最低数量
D.会员大会或者股东大会决定解散
56、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的()家公司兼任董事、监事。
A.1
B.2
C.3
D.4
57、依法对我国期货市场实行集中统一监督管理的机构是()。
A.国务院银行业监督管理机构
B.中国人民银行
C.国务院期货监督管理机构
D.商务部
58、被要求进行整改的期货公司经过整改符合要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。
A.5
B.10
C.3
D.15
59、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。
A.刑事制裁
B.纪律惩戒
C.行政处分
D.民事制裁
60、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过()查询其从业人员资格公示信息。
A.中国证券业协会网站
B.中国证监会网站
C.中国期货业协会网站
D.所在地人民政府网站
61、首席风险官存在下列()情形时，期货公司董事会可以免除其职务。
A.向监管部门报告公司交易部门的违规行为
B.不能胜任本职工作
C.利用职务便利牟取个人利益
D.滥用职权，干预公司正常经营
62、下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有()。
A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产10％以上的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼
63、期货交易所会员包括()。
A.中华人民共和国公民
B.境外大型期货公司
C.在中华人民共和国境内登记注册的经济组织
D.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人
64、下列关于客户保证金账户的表述中，正确的有()。
A.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
B.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
C.客户开立保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案
D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
65、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员应当遵守下列执业规范行为()。
A.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益
B.不得以本人名义从事期货交易
C.不得从事不正当竞争行为
D.不得作出不当承诺或者保证
66、在会员制期货交易所中，应当召开临时会员大会的情况有()。
A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3
B.1／3以上会员联名提议
C.理事会认为必要
D.1／2会员认为必要
67、首席风险官在履行职责时，享有的职权包括()。
A.了解期货公司业务执行情况
B.与期货公司审计人员进行谈话
C.列席期货交易所各种会议
D.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
68、期货交易所有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务
C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查
69、期货交易所履行职责引起的商事案件是指()。
A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所遵守其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定为由提起的商事诉讼案件
D.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件
70、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
A.责令限期整改
B.行政处罚
C.监管谈话
D.出具警示函
71、根据《期货市场客户开户管理规定》，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有()。
A.客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码等与有权机构检查反馈结果的一致性
B.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性
C.其他应当复核的内容
D.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
72、期货公司应当建立()制度，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
A.动态的资本补足机制
B.动态的风险监控机制
C.动态的保证金监控机制
D.与风险监管指标相适应的内部控制制度
73、关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述中正确的有()。
A.独立董事和董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过
B.董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过
C.独立董事由中国证监会提名，股东大会通过
D.独立董事和董事会秘书由中国证监会任免
74、期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的()机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
A.使用
B.审阅
C.咨询
D.管理
75、下列关于期货公司提供风险管理服务的表述中，正确的有()。
A.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
B.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
C.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
76、期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括()。
A.维护公司的合法利益
B.维护客户的合法利益
C.谨慎地在职权范围内行使职权
D.诚信原则
77、下列选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有()。
A.封闭式证券投资基金
B.开放式证券投资基金
C.国债
D.公司债券
78、在净资本计算表的附注中，期货公司应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的()，并在计算净资本时按照一定比例扣减。
A.性质、涉及金额
B.形成原因和进展情况
C.可能发生的损失
D.预计损失的会计处理情况
79、期货公司资产管理业务被交易所调查时，资产管理部门应当立即向()报告。
A.总经理
B.首席风险官
C.中国证监会
D.中国期货业协会
80、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，对金融投资者测试完成后，应当在测试试卷上签字的包括()。
A.开户知识测试人员
B.期货公司总经理
C.投资者
D.期货公司监事
81、()应当遵守中国证监会有关保证金安全存管监控的规定。
A.客户
B.非期货公司结算会员
C.期货公司
D.期货保证金存管银行
82、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保()对应关系准确。
A.普通客户
B.特殊单位客户
C.分户管理资产
D.期货结算账户
83、某期货交易所工作人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣，下列处罚中正确的有()。
A.处5年以上10年以下有期徒刑
B.处5年以上有期徒刑或者拘役
C.并处2万元以上20万元以下罚金
D.并处或者单处10万元以上罚金
84、下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述中，正确的有()。
A.会员不对其受托的客户进行风险管理
B.结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理
C.结算会员对其受托的客户进行风险管理
D.期货交易所对结算会员进行风险管理
85、中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，期货交易所应当在()等方面予以配合。
A.限制会员资金划转
B.限制会员开仓
C.限制会员移仓
D.强行平仓
86、下列资产中，不得用于期货交易的是()。
A.信贷资金
B.财政资金
C.个人资产
D.储蓄资金
87、下列有关期货交易所工作人员的职业操守的说法中，正确的有()。
A.保守期货公司和客户的商业秘密
B.依法办事
C.公正廉洁
D.不得利用职务便利牟取不正当的利益
88、关于期货从业人员，下列行为错误的有()。
A.可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
B.不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
C.可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
D.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作
89、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当定期向董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有()。
A.书面报告应当经公司法定代表人签字确认
B.书面报告应当经公司经营管理主要负责人签字确认
C.书面报告应当经全体董事签字确认
D.每半年提交一次书面报告
90、发生()情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
A.资产管理业务被有权机关调查
B.客户提前终止资产管理委托
C.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
D.客户风险准备金暂时不足
91、期货从业人员应承担保密义务，但()情况可以除外。
A.期货法律法规要求提供的
B.中国期货业协会依法调查取证时要求提供的
C.证券公司董事会调查
D.在执业过程中，从业人员为保护自己的合法权益必须公开的
92、中国证监会可以根据期货交易所的()决定交易所风险准备金的规模。
A.业务规模
B.机构设置
C.发展计划
D.潜在风险
93、下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有()。
A.10年前因违纪行为被解除职务的公司董事长
B.6年前因违法行为被解除职务的期货公司总经理
C.3年前因违纪行为被解除职务的期货公司高级管理人
D.1年前因违法行为被解除职务的证券交易所负责人
94、期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险的情形有()。
A.地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行
B.计算机系统故障导致交易无法正常进行
C.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响
D.期货价格出现同方向连续涨跌停板，经采取相应措施后仍未化解风险
95、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.财政部
D.中国人民银行
96、期货交易所的职责包括()。
A.提供交易的场所、设施和服务
B.设计合约，安排合约上市
C.组织并监督交易、结算和交割
D.发布市场信息
97、下列关于证券公司业务的表述中，正确的有()。
A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
B.证券公司可以为从事期货交易的客户提供融资
C.证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
D.证券公司可以代理客户接收、保管、修改交易密码
98、下列行为中构成交割违约的有()。
A.在交割日，交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物
B.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
C.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
D.在交割日，期货交易所未核实标准仓单
99、期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对监督检查的事项有()。
A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
100、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为()办理金融期货结算业务。
A.交易所的非结算会员
B.本公司的客户
C.交易所的交易结算会员
D.其他期货公司的客户
101、[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()
A．正确
B．错误
A.√
B.×
102、[判断题]根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。()
A．正确
B．错误
A.√
B.×
103、[判断题]保障基金管理机构、期货货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。()
A．正确
B．错误
A.√
B.×
104、[判断题]净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-／+其他调整项。()
A．正确
B．错误
A.√
B.×
105、[判断题]证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
A．正确
B．错误
A.√
B.×
106、[判断题]期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。()
A．正确
B．错误
A.√
B.×
107、[判断题]个人客户应当本人办理开户手续，签署开户资料，也可以委托代理人代为办理开户手续。()
A．正确
B．错误
A.√
B.×
108、[判断题]期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。()
A．正确
B．错误
A.√
B.×
109、[判断题]会员制期货交易所应当对会员大会所表决事项制作会议纪要，由出席会议的全体会员签名。()
A．正确
B．错误
A.√
B.×
110、[判断题]客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为按市价交易。()
A．正确
B．错误
A.√
B.×
111、[判断题]期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。()
A．正确
B．错误
A.√
B.×
112、[判断题]期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行全额补偿。()
A．正确
B．错误
A.√
B.×
113、[判断题]中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务进行监督管理。()
A．正确
B．错误
A.√
B.×
114、[判断题]会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项由会员大会规定。()
A．正确
B．错误
A.√
B.×
115、[判断题]中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。()
A．正确
B．错误
A.√
B.×
116、[判断题]单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。()
A．正确
B．错误
A.√
B.×
117、[判断题]证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国期货业协会备案。()
A．正确
B．错误
A.√
B.×
118、[判断题]国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。()
A．正确
B．错误
A.√
B.×
119、[判断题]中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理。()
A．正确
B．错误
A.√
B.×
120、[判断题]期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。()
A．正确
B．错误
A.√
B.×
121、2016年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌欺诈犯罪被批准逮捕。2016年3月25日，监管机构对该公司作出处罚决定。对于王某被捕一事的处理，下列说法中正确的是()。
122、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证前往该公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法中错误的有()。
123、有一经济组织是某期货交易所会员，在从事期货交易过程中，由于其违规操作给市场产生了重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该经济组织采取的措施包括()。
124、某期货公司进行了混码交易，但是该期货公司通过电话录音等方式证明其是按照客户指令入市交易的，下列说法中正确的是()。
125、张某、吴某、王某、李某四人同时申请某期货公司董事长一职，下列选项是4人的简要情况，则能够获得申请资格的是()。
126、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易纪录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是()。
127、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是()。
128、某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才，公司还鼓励公司内部其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列表述正确的是()。
129、2016年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是()。
130、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。除了提交上述的材料外，还需要提供的材料包括()。
131、某期货公司董事会拟选聘首席风险官，制定的选聘标准包括()。
132、小王刚入职一家期货投资咨询机构，公司对刚入职的员工需要进行培训，对小王而言，其在工作中不能出现的行为有()。
133、某期货公司具有资产管理业务资格。客户甲与该公司签订了“一对一”的资产管理合同，委托资产规模为120万元，产品拟投资于期货、股票。同时，该公司还与甲签订了投资顾问协议，甲以投资顾问的名义直接管理使用该资管产品所开立的期货和股票账户。在产品存续期内，该期货公司没有收取管理费，只是收取了该产品期货经纪业务的后续费。上述情形中，涉嫌违规的事项包括()。
134、某证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有()。
135、某客户与期货公司签订了期货经纪合同，经办人向客户出示了风险说明书，但客户并未在说明书上签字确认。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是()。
136、某证券公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账号和密码，频发买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账号和密码进行交易的法律责任的表述中，正确的是()。
137、某期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，下列操作中()的结果应被认定为透支交易。
138、投资者王某打算进行期货交易，作为期货从业人员甲某在为王某提供服务前，下列关于甲某的行为叙述中正确的有()。
139、某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题，下列说法中正确的有()。
140、由于遇到了强台风自然灾害天气，某期货公司房屋倒塌、设备严重受损，已经无法继续营业，不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业，应该()。
